一、单项选择题
1、( )是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
A、证券交易 B、股票上市
C、债券发行 D、权证上市
2、( )为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。
A、国债发行 B、债券回购
C、证券发行 D、基金投资
3、( )年12月19日和( )年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
A、1992、1993 B、1994、1995
C、1986、1987 D、1990、1991
4、下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。( )
A、有符合法律、行政法规规定的公司章程。
B、有合格的经营场所和业务设施。
C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。
D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。
5、在我国，证券交易所接纳的会员分为( )。
A、地方会员和中央会员 B、普通会员和特别会员
C、国际会员和国内会员 D、公司会员和个人会员
6、关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是( )。
A、证券持有人名册登记
B、提供证券交易的场所和设施
C、证券的存管和过户
D、证券账户、结算账户的设立
7、按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )开立证券账户。
A、中国人民银行
B、各商业银行网点
C、中国结算上海分公司或中国结算深圳公司及其代现点
D、中国证券监督管理委员会
8、证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守( )原则。
A、实名制 B、效率
C、国际标准 D、匿名制
9、深圳证券交易所的债券交易以人民币( )面额为1张。
A、10000元 B、1000元
C、1000000元 D、100元
10、我国现行规定的证券委托期为( )。
A、工作日有效 B、当日有效
C、次日有效 D、约定日有效
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11、( )是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。
A、网上委托 B、自助终端委托
C、函电委托 D、电话委托
12、上海证券交易所规定，每个交易日( )为开盘集合竞价阶段。
A、9:15～15:00 B、13:00～15:00
C、9:15～9:30 D、9:15～9:25
13、证券交易中，( )的所有交易以同一价格成交。
A、远期竞价 B、分散竞价
C、连续竞价 D、集合竞价
14、在证券交易连续竞价阶段，某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15、60元和1000股、15、50元和800股、15、35元和 100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15、25元和500股、15、20元和1000股、15、15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报 进入交易系统，价格为15、50元，数量为600股，则应以( )。
A、15、35元成交100股、15、50元成交500股
B、15、35元成交500股、15、50元成交800股
C、15、60元成交1000股、15、50元成交600股
D、15、20元成交1000股、15、50元成交500股
15、我国证券监管机构规定，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )。
A、3% B、5%
C、10% D、1%
16、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入x股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本(佣金按2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。( )
A、12、00元 B、12、14元
C、12、02元 D、12、07元
17、投资者买入的证券需要记录在投资者( )当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。
A、企业年金账户 B、资金账户
C、个人储蓄账户 D、证券账户
18、假设某人在证券公司本周五开立了深圳证券账户，请问他哪一天可以进行证券交易。( )
A、下周一 B、下周二
C、下周五 D、当日
19、证券变更登记指( )。
A、已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
B、由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为
C、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
D、股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。
20、2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自( )起施行首次公开发行股票的询价制度。
A、2005年3月1日 B、2004年12月20日
C、2004年12月10日 D、2005年1月1日
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21、股票上网发行申购日后的第一个交易日(T+1日)，下午4点后，对申购资金的到位情况进行核查，并由( )出具验资报告。
A、会计师事务所 B、证券公司
C、证券交易所 D、中国结算公司
22、我国证券交易市场规定，召开股东大会的上市公司要提前( )刊登公告。
A、60天 B、10天
C、30天 D、三个月
23、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0、50%，假设赎回当日基金单位净值为1、0250元，则其可得净赎回金额为( )元。
A、10 198、75 B、10 250、00
C、10 000、00 D、10 298、75
24、( )，中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。
A、2008年4月16日 B、2002年10月15日
C、2003年5月28日 D、2006年1月16日
25、在证券交易所，大宗交易的成交申报须经( )确认。
A、结算公司 B、证券公司
C、证券交易所 D、中国证监会
26、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，协议平台接受大宗交易用户申报的时间为每个交易日( )。
A、9：25～11：30、13：00～15：00
B、9：15～11：30、13：00～15：30
C、9：30～11：30、13：00～15：30
D、9：30～11：30、13：30～15：30
27、某上市公司在深圳证券交易所的上市股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)仍超过1亿元且占公司净资产值的( )以上的，深圳证券交易所暂停其股票上市。
A、20% B、100%
C、150% D、50%
28、上海证券交易所证券交易的收盘价为( )。
A、当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
B、通过集合竞价的方式产生
C、当日该证券最后一笔交易成交价
D、通过交易所直接定价的方式产生
29、某上市公司每10股派发现金红利20元，同时按10配10的比例向现有股东配股，配股价格为6元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 12元，则除权(息)报价应为 ( )元。
A、7 B、8
C、10 D、6
30、只有经( )批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
A、中国保监会 B、中国证监会
C、中国银监会 D、中国证券业协会
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31、证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。
A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券
B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券
C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券
D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券
32、中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A、30% B、100%
C、5% D、500%
33、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )。
A、10年 B、12个月
C、20年 D、50年
34、依照《证券法》的有关规定，“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的”，应当给予的处罚是( )。
A、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
B、处以3万元以上60万元以下的罚款。
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