D、选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
8、委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键。一般分为( )。
A、零价委托 B、限价委托
C、市价委托 D、无限委托
9、证券委托指令有效期一般有( )。
A、工作日有效 B、当日有效
C、次日有效 D、约定日有效
10、证券营业部将客户委托传送至证券交易所交易撮合主机，称为( )。
A、交割 B、成交
C、申报 D、报盘
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11、关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是( )。
A、在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。
B、在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。
C、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。
D、对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。
12、我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票( )。
A、增发上市的股票
B、首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)
C、暂停上市后恢复上市的股票
D、证券交易所或中国证监会认定的其他情形
13、在我国证券市场上，关于过户费的描述，下面错误的是( )。
A、这笔收入属于证券公司的收入，由中国结算公司在同投资者清算交收时代为扣收。
B、在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%，起点为1元。
C、基金交易目前不收过户费。
D、在深圳证券交易所，A股的过户费为成交面额的0、5%，起点为1元。
14、证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。
A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。
B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。
C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。
15、证券经纪业务技术风险的防范措施有( )
A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。
B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。
C、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。
D、建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。
16、在我国，开立证券账户应坚持的原则包括( )。
A、合法性 B、独立性
C、有效性 D、真实性
17、目前，可以买卖我国B股的投资者包括( )。
A、外国法人 B、外国自然人
C、境内居民个人 D、中国香港、澳门和台湾地区的法人
18、股份初始登记包括( )等。
A、配股登记 B、首次公开发行登记
C、送股(或转增股本)登记 D、增发新股登记
19、下面关于新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处，描述正确的是( )。
A、认购的数量不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按机构优先原则决定。
B、发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。
C、认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
D、发行价格的确定方式不同：定价发行方式是由机构客户竞定价格;而竞价发行方式是由所有客户一起竞价决定发行价。
20、A股现金红利派发日程安排中，关于发放日的一些安排，其中正确的是( )。
A、证券发行人要确保在现金红利发放日后的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。
B、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。
C、投资者不可以在发放日领取现金红利。
D、中国结算上海分公司收到相应款项后，在现金红利发放日前的第一个交易日闭市后，通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。
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21、在上海证券交易市场内，对于开放式基金份额的认购，下面说法正确的是( )。
A、最低认购金额由基金管理公司确定并公告。
B、在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍。
C、单笔申报最高不得超过9 900元。
D、投资者认购申报时采用份额认购方式，以认购份额填报数量申请，买卖方向可以为买或者卖。
22、我国现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要有( )。
A、原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司
B、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
C、中央企业、地方政府控股企业、集体企业等性质的上市公司
D、原因企业重组或者被并购的退市公司
23、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，股份报价转让业务主要体现在( )。
A、终止挂牌 B、业务资格及推荐挂牌
C、信息披露 D、股份报价转让
24、依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息( )。
A、受托从事的介绍业务范围
B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D、客户开户和交易流程、出入金流程
25、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合下面哪些条件的，可以采用大宗交易方式。( )
A、B股单笔买卖申报数量应当不低于500万股，或者交易金额不低于300万美元。
B、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
C、其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。
D、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。
26、在我国证券交易市场，退市风险警示的处理措施包括( )。
A、股票报价的日涨跌幅限制为10%
B、股票报价的日涨跌幅限制为5%
C、在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票
D、在公司股票简称前冠以“*TS”字样，以区别于其他股票
27、我国证券交易市场，关于收盘价的说法下面正确的是( )。
A、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
B、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
C、在深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易成交价为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。
D、在上海证券交易所，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
28、上海证券交易所固定收益平台交易采用( )两种方式。
A、询价交易 B、报价交易
C、低价交易 D、定价交易
29、在我国，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的( )。
A、人民币金融工具
B、在证券交易所挂牌交易的股票
C、在证券交易所挂牌交易的债券
D、在证券交易所挂牌交易的权证
30、关于证券自营业务的含义，下面描述正确的是( )。
A、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。
B、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
C、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
D、只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
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31、证券公司自营业务的风险主要有( )。
A、经营风险 B、市场风险
C、利率风险 D、合规风险
32、证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。
A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。
C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。
D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
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