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　　(一)单项选择题(每题0.5分，共30分)

　　1. 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前( )刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

　　A. 15天

　　B. 30天

　　C. 45天

　　D. 60天

　　2. 开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为( )。

　　A. 100元

　　B. 1元

　　C. 1000元

　　D. 10000元

　　3. 按照深圳市场结算模式，结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金账户和( )。

　　A. 结算保证金账户

　　B. 结算利息账户

　　C. 结算抵押款账户

　　D. 结算风险金账户

　　8. 下面的( )不属于证券交易特征。

　　A. 安全性

　　B. 流动性

　　C. 收益性

　　D. 风险性

　　9. 在开放式基金( )的基础上，再计入一定的手续费，就可以得出基金份额的申购价格和赎回价格。

　　A. 资产净值

　　B. 资产总值

　　C. 负债净值

　　D. 负债总值

　　10. 清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用( )解释。

　　A. 第一种

　　B. 第二种

　　C. 第三种

　　D. 都不适用

　　
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　　11. 申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。

　　A. 2年

　　B. 3年

　　C. 4年

　　D. 5年

　　12. 证券清算和交收两个过程统称为证券( )。

　　A. 收付

　　B. 过户

　　C. 结算

　　D. 登记

　　13. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前( )内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)。

　　A. 1个工作日

　　B. 3个工作日

　　C. 5个工作日

　　D. 10个工作日

　　14. 在净额清算中，清算证券时，( )。

　　A. 只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

　　B. 在同一清算期内不同种类证券可以合并计算

　　C. 在不同清算期内的同种证券才能合并计算

　　D. 在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算

　　15. 中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后( )交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。

　　A. 80个

　　B. 100个

　　C. 120个

　　D. 150个

　　16. 根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，交易日收市后，登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在( )的应收或应付金额。

　　A. T-1日

　　B. T日

　　C. T+1日

　　D. T+2日

　　17. 资产管理业务是指( )作为资产管理人，依照有关法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作， 为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

　　A. 商业银行

　　B. 投资管理公司

　　C. 证券公司

　　D. 基金管理公司

　　18. 证券的涨跌幅价格与下列( )因素无关。

　　A. 1+涨跌幅比例

　　B. 1–涨跌幅比例

　　C. 前日收盘价

　　D. 当日价格

　　19. 在回购交易中，标准品种是指只分( )，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

　　A. 券种

　　B. 回购期限

　　C. 债券利率

　　D. 债券价格

　　20. 按照上海市场B股清算交收模式，中国结算上海分公司在T日( )前向相关参与人发送交收通知书。

　　A. 15时

　　B. 18时

　　C. 22时

　　D. 24时

　　
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　　21. 以下选项中，( )不符合证券自营业务的操作管理要求。

　　A. 自营业务通过专用的自营席位进行

　　B. 自营账户不得借给他人使用

　　C. 应由非自营业务部门负责自营业务的会计核算

　　D. 公司业务所用的现金应从自营账户中提取

　　22. 按照《标准券折算率管理办法》，新上市国债标准券折算率为：计算参考价乘以( )再除以100。

　　A. 90%

　　B. 93%

　　C. 95%

　　D. 97%

　　23. 下列的( )具有债权和期权的双重特性。

　　A. 开放式基金

　　B. 封闭式基金

　　C. 可转换债券

　　D. 认股权证

　　24. 按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订( )。

　　A. 《证券交易委托规则》

　　B. 《网上买卖规则》

　　C. 《证券交易委托代理协议》

　　D. 《证券全权买卖协议书》

　　25. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

　　A. 1年

　　B. 2年

　　C. 3年

　　D. 5年

　　26. ( )滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。

　　A. T-1

　　B. T

　　C. T+1

　　D. T+3

　　27. 证券经纪业务的具体对象是( )。

　　A. 证券账户

　　B. 特殊证券

　　C. 特定价格的证券

　　D. 证券的价格

　　28. 集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户，证券账户名称应当是( )。

　　A. “证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”

　　B. “集合资产管理计划名称——资产托管机构名称——证券公司名称”

　　C. “资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称”

　　D. “集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称”

　　29. 投资者进行证券交易的先决条件是( )。

　　A. 开立保证金账户

　　B. 银行担保

　　C. 开立证券账户

　　D. 获得合法证明

　　30.( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

　　A. 客户信用交易担保证券账户

　　B. 融券专用证券账户

　　C. 融资专用资金账户

　　D. 信用交易证券交收账户

　　
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　　31. 证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

　　A. 经纪业务

　　B. 代理业务

　　C. 自营业务

　　D. 承销业务

　　32. 证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( )，但按中国证监会另有规定的除外。

　　A. 5%

　　B. 8%

　　C. 10%

　　D. 15%

　　33. 一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为。

　　A. 一次

　　B. 三次

　　C. 四次

　　D. 二次

　　34. 在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分，( )。

　　A. 登记结算公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权

　　B. 客户享有信托财产的担保权益，证券公司享有信托财产的收益权

　　C. 客户享有信托财产的担保权益，登记结算公司享有信托财产的收益权

　　D. 证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权

　　35. 回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由( )电脑系统自动产生一条反向成交记录。

　　A. 证券公司

　　B. 证券登记结算公司

　　C. 交易所

　　D. 债券发行者

　　36. 证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )。

　　A. 5年

　　B. 10年

　　C. 20年

　　D. 30年

　　37. 证券登记按性质划分，可以分为初始登记、( )、退出登记等。

　　A. 证券法人登记

　　B. 投资者登记

　　C. 变更登记

　　D. 进入登记

　　38. 证券公司等机构受理司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划的( )将协助司法扣划的相关数据发送证券登记结算公司。

　　A. 当日

　　B. 次日

　　C. 第三日

　　D. 当月末

　　39. 按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，( )为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户。

　　A. 证券交易所

　　B. 证券公司

　　C. 登记结算公司

　　D. 存管银行

　　40. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当不超过( )。

　　A. 1万股(份)

　　B. 10万股(份)

　　C. 100万股(份)

　　D. 1000万股(份)

　　
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　　41. 融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满( )。

　　A. 1个月

　　B. 3个月

　　C. 6个月

　　D. 1年

　　42. 在债券回购业务中，逆回购方是指在债券回购交易中( )的一方。

　　A. 融入资金、享有债券质权

　　B. 融入资金、出质债券

　　C. 融出资金、出质债券

　　D. 融出资金、享有债券质权

　　43. 在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是( )的。

　　A. 合一

　　B. 相同

　　C. 联动

　　D. 分解

　　44. 投资者进行网上委托时，( )是网上证券委托的有效身份识别证件。

　　A. 身份证号码

　　B. 数字证书或网上委托通讯密码

　　C. 证券账户密码

　　D. 资金账户密码

　　45. 在时间优先原则中，先后顺序按( )确定。

　　A. 证券交易所交易电脑主机接受申报的时间

　　B. 交易员受托时间

　　C. 客户输入委托申报的时间

　　D. 委托指令的有效期

　　46. 全国银行间债券回购期限最长为( )。

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