标签：试题，历年真题，题库,http://www.qiuzhi56.com 证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试题(2),http://www.qiuzhi56.com

　　A.两个月

　　B.三个月

　　C.四个月

　　D.六个月

　　51.境内上市外资股采取记名股票形式，以_______标明面值，以_______认购。

　　A.人民币。人民币

　　B.人民币。外币

　　C.外币 外币

　　D.外币 人民币

　　52.境内上市外资股又称_______

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股

　　D.N股

　　53.全额包销方式未售出部分由_______持有。

　　A.发行人

　　B.发起人

　　C.承销商

　　D.董事会

　　54.境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于_______

　　A.5000万人民币

　　B.8000万人民币

　　C.1亿人民币

　　D.1.5亿人民币

　　55.境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于_______

　　A.1亿人民币

　　B.12000万人民币

　　C.15000万人民币

　　D.18000万人民币

　　56.境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应_______

　　A.具有相当于人民币1亿元以上

　　B.具有相当于人民币12000万元以上

　　C.具有相当于人民币15000万元以上

　　D.具有相当于人民币2亿元以上

　　57.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起_______

　　A.1年

　　B.18个月

　　C.2年

　　D.30个月

　　58.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应_______

　　A.15%以上

　　B.20%以上

　　C.25%以上

　　D.30%以上

　　59.在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于——，而由公众持有的股票市值应不少于_______

　　A.1亿港元，5000万港元

　　B.1.5亿港元，5000万港元

　　C.1.5亿港，7500万港元

　　D.2亿港元，1亿港元

　　60.助销又称为_______

　　A.代销

　　B.全额包销

　　C.余额包销

　　D.承购包销

www.qiuzhi56.com

　　61.招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后_______有效。

　　A.六个月内

　　B.1年内

　　C.18个月内

　　D.3个月内

　　62.发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过_______

　　A.一个月

　　B.两个月

　　C.三个月

　　D.六个月

　　63.发行人应在发行前_______将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。

　　A.一至三个工作日

　　B.二至五个工作日

　　C.三至五个工作日

　　D.三至六个工作日

　　64.发行人应在招股说明书及其摘要披露后_______，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。拟上市的证券交易所。

　　A.五日内

　　B.十日内

　　C.十五日内

　　D. 一个月内

　　65.发行人应在招股说明书中披露持股量列_______的自然人及其在发行人单位任职。

　　A.最大3名

　　B.最大5名

　　C.最大10名

　　D.最大15名

　　66.发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人_______股权的股东名单及其简要情况。

　　A.3%以上

　　B.5%以上

　　C.6%以上

　　D.10%以上

　　67.在招股说明书中，发行人应披露_______关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

　　A.近1年

　　B.近18个月

　　C.近2年

　　D.近3年

　　68.发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起_______不得再次提出新股发行申请。

　　A.6个月内

　　B.10个月内

　　C.12个月内

　　D.18个月内

　　69.上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起_______内发出获准发行新股的公告。

　　A.2个工作日

　　B.3个工作日

　　C.5个工作日

　　D.6个工作日

　　70.发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起_______内发出未获准发行新股的公告。

　　A.2个工作日

　　B.3个工作日

　　C.5个工作日

　　D.6个工作日

　　二。多项选择题

　　1.新股发行公司的_______和主承销商的项目负责人必须出席公司推介活动。

　　A.董事长

　　B.总经理

　　C.财务负责人

　　D.董事会秘书

　　E.监事会主席

　　2.网上直播推介活动的公告内容至少应包括_______

　　A.网站名称

　　B.推介活动的出席人员名单

　　C.时间

　　D.公司财务报表

　　3.股份有限公司创立大会的职权有_______ .

　　A.通过公司章程

　　B.选举董事会和监事会成员

　　C.决定公司内部管理机构的设置

　　D.选举公司总经理

　　E.对公司的设立费用进行审核

　　4.依据现行法律。法规，股份有限公司的设立可以采取_______的方式。

　　A.发起设立

　　B.定向设立

　　C.核准设立

　　D.募集设立

　　E.定向募集设立

　　5.股份有限公司的设立及股份的公开发行，都需要经_______批准。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院授权的部门

　　C.省级人民政府

　　D.中国证监会

　　E.国家体改委

　　6.采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举_______ ，并通过公司章程草案。

　　A.董事会成员

　　B.经理成员

　　C.监事会成员

　　D.董事会秘书

　　E.董事长

　　7._______既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。

　　A.股东

　　B.董事会

　　C.发起人

　　D.创办人

　　E.监事会

　　8.向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件_______等。

　　A.上市报告书

　　B.申请上市的股东大会决议

　　C.公司章程

　　D.最近2年的财务报告

　　E.法律意见书

　　9.某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有_______ .

　　A.因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议

　　B.通过了增加公司注册资本的决议

　　C.通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某兼任总经理的决议

　　D.会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名

　　E.决定公司发行5000万元的3年期公司债券

　　10.股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的_______ .

　　A.资产总额

　　B.实收资本总额

　　C.注册资本

　　D.资产净值

　　E.总股本

　　11.为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持_______ 原则。

　　A.资本确定

　　B.资本维持

　　B.资本不变

　　D.资本保值

　　E.资本增加

　　12.资本不变原则指除依法定程序外，股份有限公司的_______不得变动。

　　A.资本总额

　　B.注册资本

　　C.固定资本总额

　　D.流动资本总额

　　E.法定资本

　　13.股份一般具有_______的特点。

　　A.金额性

　　B.平等性

　　C.不可分性

　　D.可转让性

　　14.公司债券的种类有_______ .

　　A.记名公司债券和不记名公司债券

　　B.可转换公司债券和非转换公司债券

　　C.保值公司债券和非保值公司债券

　　D.无担保公司债券和有担保公司债券

　　15.公司发生下列情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续_______

　　A.经营范围发生变化

　　B.总经理发生变动

　　C.住所从甲地移往乙地

　　D.增加注册资本

　　E.注销部分股份

　　16.下列属于流动资产的是_______

　　A.现金

　　B.产成品

　　C.租赁权

　　D.应付帐款

　　17.改制后的企业应具备下列条件_______

　　A.资产完整

　　B.注册资本5000万元以上

　　C.财务独立

　　D.人员分开

　　18.公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交下列材料_______

　　A.辅导机构资格证明文件

　　B.辅导协议

　　C.辅导计划

　　D.最近三年的财务报告

　　19.中国注册会计师出具的审计意见类型包括_______

　　A.无保留意见

　　B.保留意见

　　C.否定意见

　　D.拒绝表示意见

　　20.我国资产评估主要采用_______方法。

　　A.收益现值法

　　B.重置成本法

　　C.现行市价发

　　D.清算价格法

www.qiuzhi56.com

　　21.担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下_______

　　A.在最近三年特别在最近一年是否以现金分红，现金分红占公司可分配利润的比例，以及公司董事会对红利分配情况的解释。

　　B.主营业务是否突出。是否在所处行业中具有竞争优势，表现出较强的成长性，并在可预见的将来有明确的业务发展目标

　　C.是否存在发行人资产被有实际控制权的个人。法人或其他关联方占用的情况，是否存在其他损害公司利益的重大关联交易。

　　D.发行人最近一年内是否有重大资产重组。重大增减资本的行为，是否符合中国证监会的有关规定。

　　E.发行人是否独立运营，在业务。资产。人员。财务及机构等方面是否独立，是否具有面向市场的自主经营能力。

　　22.发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行_______.

　　A.一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；

　　B.成长性差，存在重大风险隐患的；

　　C.公司运作不规范并产生严重后果的；

　　D.最近三年内存在重大违法违规行为的；

　　23.发行人申请发行可转换公司债券， 应由股东大会作出决议的有_______

　　A.发行规模。转股价格的确定及调整原则

　　B.债券利率。转股期

　　C.还本付息的期限和方式

　　D.赎回条款及回售条款。向原股东配售的安排。募集资金用途等事项。

　　24.下面叙述错误的_______

　　A.配售部分的股票介于公开发行量的25%～75%

　　B.发行公司有权选择股票发行的发行方式

　　C.与发行公司业务紧密的法人不能持有发行公司的股票

　　D.法人不能同时参加配售和上网申购

　　E.战略投资者的配售股票自该公司股票上市之日起3个月方可上市流通

上一页  [1] [2] [3] [4] [5]  下一页

，证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试题(2)