一、单项选择题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)
1. ( )是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证
A. 商品证券 B. 货币证券
C. 资本证券 D. 金融证券
2. 世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立
A. 荷兰的阿姆斯特丹 B. 美国的纽约
C. 美国的华盛顿 D. 英国的伦敦
3. ( )是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
A. 中央银行 B.商业银行
C.政府机构 D.证券机构
4. 投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的 ( )。②投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的 ( )。
A. 20%, 50% B. 50%, 20%
C. 20%, 30% D. 30%, 20%
5. 有价证券具有( )的特征。
A 产权性、收益性、流动性、风险性
B 期限性、收益性、风险性、非返还性
C期限性、收益性、流动性、风险性
D 产权性、期限性、收益性、风险性
6. 反映证券市场容量的重要指标——( )
A. 证券市场价值 B. 证券市场指数
C. 股票市值占GDP的比率 D. 证券化率(证券市值/GDP)
7. 根据我国对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由( )受理。
A. 证券交易所 B. 中国证监会
C. 国务院 D. 国家外汇管理局
8. 1999年11月4日，美国国会通过了( )，标志着金融业分业制度的终结。
A. 《格拉斯-斯蒂格尔法案》
B. 《证券交易所法》
C. 《格林斯潘法》
D. 《金融服务现代化法案》
9. 股票的( )是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。
A. 收益性 B. 风险性
C. 永久性 D. 参与性
10. 股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的权利是( ) 。
A.公司资产收益权和剩余资产分配权
B.优先认股权与配股权
C.是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
D.股东持有的股份可依法转证
www.qiuzhi56.com
11. 普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件,在其法律上的限制上说法错误的是()
A. 许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定
B. 可以用留存收益支付，股利的支付可以减少其注册资本
C. 普通股票股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要
D. 公司在无力偿债时不能支付红利
12. 通常经济周期变动与股价变动的关系是( )
A. 复苏阶段——股价上涨;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷。
B. 复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价低迷;萧条阶段——股价下跌。
C.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷。
D. 复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价下跌;危机阶段——股价上涨;萧条阶段——股价低迷。
13. 下列关于中央银行的货币政策对股票价格影响说法错误的是( )
A. 中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股票市场价格下降
B. 中央银行降低法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋松，股票市场价格上升。
C. 中央银行通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根、使商业银行得到的中央银行贷款减少，市场资金趋紧
D中央银行降低再贴现率，放松银根，一方面使商业银行得到的再贴现贷款增加，资金供应相对宽松;另一方面，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股票价格相应下降。
14. ( )是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。
A. 债券的票面价值
B. 债券的到期期限
C. 债券的票面利率
D. 债券发行者名称
15. 中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在( )
A. 1个月～1年 B. 1个月～6个月
C. 3个月～3年 D. 1年～3年
16. 关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是( )
A. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行股票资本之后
本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
本金和利息的清偿顺序列于商业银行其它负债之后，先于商业银行股权资本的债务
17. 关于保险公司次级定期债务的清偿顺序，论述正确的是( )
A. 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前
B. 本金和利息的清偿顺序列于保险公司股权资本之后
C. 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、保险公司股权资本之后的保险公司债务
D. 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
18. 我国基金业( )成为基金设立的主要形式
A.封闭式基金 B. 开放式基金
C.债券基金 D. 指数基金
19. 下列各项不是证券投资基金与股票、债券的区别是( )
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹集资金的投向不同
C. 风险水平不同
D. 收益不同
20.( )是基金管理公司最核心的一项业务
A. 证券投资基金业务 B. 资产管理业务
C. 投资咨询服务 D. 从事企业年金管理
www.qiuzhi56.com
21. 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有( )以上的资产投资于股票，债券基金应有( )以上的资产投资于债券
A. 60% 70% B.50% 60%
C.60% 80% D.70% 80%
22.( )是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式
A. 开放式指数基金 B. 上市开放式基金
C. 平衡型基金 D. 收入型基金
23. 《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当( )进行收益分配。
A.每日 B.每周
C.每15天 D.每月
24. ( )是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具
A. 股权类产品的衍生工具 B. 货币衍生工具
C. 利率衍生工具 D. 信用衍生工具
25.( )年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注
A.2000 B.2002 C.2005 D.2007
26. 股权类产品的衍生工具是指以( )为基础工具的金融衍生工具
A. 各种货币
B. 股票或股票指数
C. 利率或利率的载体
D. 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
27.( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议
A.金融远期合约 B. 金融期货
C.金融期权 D. 金融互换
28. ( )是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
A. 金融期权 B. 期权类金融衍生产品
C.金融期货 D. 金融互换和结构化金融衍生
29. 2005年12月，作为资产证券化试点银行，( )和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品
A.中国工商银行 B. 中国建设银行
C.中国农业银行 D. 中国人民银行
30.( )是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制
A. 市场自由化 B. 金融自由化
C. 债券自由化 D. 证券自由化
www.qiuzhi56.com
31.关于股票价格指数期货论述不正确的是( )
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B.股票价格指数期货的交易单位等于基础基数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D.股票价格指数期货是为了适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
32. 对证券发行市场理解错误的是( )
A.证券发行市场是一个有形的市场
B.为资金需求者提供筹措资金的渠道
C.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
，2017证券从业资格考试《市场基础知识》模拟题(2)tag: 证券市场基础知识，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券市场基础知识