33. 下列不属于证券发行市场的组成部分的是( )
A. 证券监管部门 B. 证券发行人
C. 证券投资者 D. 证券中介机构
34. 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于 ( ) 个月
A. 3 B. 6
C. 9 D.12
35. 我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由( )任免。
A. 国务院证券监督管理机构 B. 中国证监会
C. 中国人民银行 D. 全国人民代表大会
36. 中证指数有限公司成立于( )，是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司
A. 2002年8月25日 B. 2004年8月25日
C. 2003年8月25日 D. 2005年8月25日
37. 证券交易所采用( )交易方式
A.经纪制 B.会员制
C.标准制 D.核准制
38.根据标的物不同，招标分为( )
A.荷兰式招标和美式招标
B. 单一价格中标和多种价格中标
C. 价格招标和收益率招标
D. 价格招标、收益率招标和缴款期招标
39.道一琼斯股价平均数就采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份( )时，就对除数作相应的修正
A. 9% B. 10%
C. 12% D.15%
40. 公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括( )
A.公司债券的期限为1年以上
B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
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41. 在我国，( )是证券市场重要的中介机构
A.商业银行 B.投资银行
C.证券公司 D.政府
42. 20世纪80年代开始，我国恢复发行( )
A. 股票 B. 债券
C. 期货 D. 国债
43. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币( )元
A. 5000万元 B. 1亿元
C. 5亿元 D. 5亿元
44. 定向资产管理业务要求证券公司与客户必须是( )的投资管理服务
A. 一对一 B. 一对二 C.二对一 D.一对三
45. IB制度起源于( )
A. 美国 B.英国
C. 法国 D.德国
46. 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离，是指证券公司内部控制的( )
A. 健全性 B. 合理性
C. 制衡性 D. 独立性
47.( )，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求
A. 2001年1月 B. 2002年1月
C. 2003年1月 D. 2004年1月
48. 设立证券登记结算公司必须经( )证券监督管理机构批准
A. 国务院 B.中国证监会
C. 中国人民银行 D.地方政府
49. 1987年，我国第一家专业性证券公司( )
A. 海通证券公司 B.深圳特区证券公司
C. 华泰证券公司 D.中信证券公司
50. 通常( )直接为投资者开立资金结算账户
A.证券登记结算公司 B.中国证券业协会
C.证券交易所 D. 证券公司
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51. 为维护证券市场的正常秩序，保障证券交易的连续性，在( )方式下，交收必须按时、准确完成，否则将影响下一个交易日的正常交易
A. 净额结算 B.总额结算
C. 差额结算 D.统一结算
52. 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备一定的条件，其实不包括( )
A. 具有中华人民共和国国籍
B. 具有完全民事行为能力
C. 未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
D. 具有高中以上学历
53. 《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)于1993年12月29日由第( )届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于1994年7月1日起实施
A.八 B.九 C.十 D.十一
54. 首次公开发行股票，应当通过( )的方式确定股票发行价格
A. 累计投标询价 B. 初步询价直接定价
C.根据相对价值评测 D. 向询价对象询价
55. 对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过( )的方式定价
A.累计投标询价 B. 初步询价直接定价
C.根据相对价值评测 D. 向询价对象询价
56. 为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了( )和相应的业务指引
A.公司法 B.证券法
C. 《证券发行与承销管理办法》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
57.( )是证券监管工作的首要目标
A.保护投资者合法权益
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.降低系统性风险
D.保护公民合法权益
58.( )是市场诚信的基石，诚信建设离不开法律的保障和支持
A.公平 B. 法治
C.公正 D. 公开
59. 中国证券业协会正式成立于( )，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织
A. 1991年8月28日 B. 1993年6月30日
C. 1995年4月20日 D. 1994年11月30日
60.股份有限公司申请其股票上市交易，向( )报送有关文件。证券交易所依法决定是否接受其股票上市交易
A.证券交易所 B.中国证监会
C. 全国人民代表大会 D.全国人大常务委员会
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二、不定向选择题(其中1～20题为每题1分，其余40题每题0.5分，多选或少选均不得分)
1. 参与证券投资的金融机构包括 ( )
A. 证券经营机构
B. 银行业金融机构
C. 保险公司
D. 其他金融机构
2.按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )。
A上市证券 B. 政府证券
C. 政府机构证券 D.公司证券
3.下列有关有价证券正确的说法是( )
A. 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
B. 有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
C. 有价证券的具有收益性、流动性、风险性和期限性的特征
D. 有价证券是虚拟资本的一种形式
4. 证券市场中介机构主要包括( )
A. 证券业协会 B.证券登记结算机构
C. 证券服务机构 D.证券公司
5. 现代股份制公司主要采取( )形式
A. 股份有限公司
B. 有限责任公司
C. 无限责任公司
D. 合伙制公司
6.关于个人投资者说法正确的有( )
A. 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人
B. 对于部分高风险证券产品的投资，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书
C.按照国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定和个人投资者必须具备一定的经济实力
D. 个人投资者是证券市场最广泛的投资者
7. 合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,具体包括( )
A. 在证券交易所挂牌交易的股票
B. 在证券交易所挂牌交易的债券
C. 证券投资基金
D. 在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
8.其他金融机构包括( )
A. 信托投资公司 B.企业集团财务公司
C. 保险公司 D.金融租赁公司
9. 进入21世纪，金融创新深化的表现是( )
A. 结构化票据、交易所交易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B. 天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
C. 场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分。
10. 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是( )
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。
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