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一、单项选择题
1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ________、
A、实际资本 B、虚拟资本 C、生产资本 D、货币资本
2、按________，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A、交易的对象 B、交易的性质 C、交易对象的期限 D、交割的时间
3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是________的买卖。
A、债券 B、股票 C、商业票据 D、国家债券
4、美国的证券市场是从买卖________开始的。
A、商业票据 B、企业债券 C、政府债券 D、股票
5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是________、
A、天津证券交易所 B、北平证券交易所 C、上海股份公所 D、青岛市物品证券交易所
6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是________、
A、定向募集 B、认购证 B、与储蓄存单挂钩 D、上网定价
7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过________元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A、6亿 B、5亿 C、4亿 D、3亿
8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面________是间接融资的金融机构。
A、证券公司 B、非银行金融机构 C、商业银行 D、保险公司
9、股票从性质上看，是一种________证券。
A、物权证券 B、债权证券 C、综合权利证券 D、既是物权证券又是债权证券
10、记名股票必须置备股东名册，其中________不是股东名册的必备事项。
A、股东的姓名及住所 B、各股东所持股份数 C、各股东所持股票的编号 D、各股东可以卖出股票的日期
11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是________、
A、票面价值 B、帐面价值 C、清算价值 D、内在价值
12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为________、
A、记名股票与不记名股票B、普通股票与优先股票 C、有面额股票与无面额股票 D、A股与B股(在我国的含义)
13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按________利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A、当前的市场利率 B、同期银行贷款利率 C、同期银行存款利率 D、资本成本
14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照________顺序分配。
A、弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公积金
B、弥补亏损。提起任意盈余公积金。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金
C、弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金。支付股利
D、弥补亏损。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金
15、证券交易价格是通过________来确定的。
A、一级市场上的公开竞价 B、证券供需双方共同作用 C、拍卖方式 D、发行人和投资者协商
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16、1999年11月，国务院颁布________。
A、《股票发行与交易管理暂行条例》 B、《中华人民共和国公司法》
C、《证券投资基金管理暂行办法》 D、《中华人民共和国证券法》
17、有价证券的正常交易起着自发地分配________的作用。
A、实物资产 B、资本资产 C、闲置资产 D、货币资产
18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是________、
A、买卖差价 B、利息或红利 C、生产经营过程中的资产增殖 D、虚拟资本价值
19、证券交易价格是通过________得以确定的。
A、证券商与投资者协商 B、一级市场上的公开竞价 C、证券供求双方共同作用 D、发行公司与证券商协商
20、当公司的股价低于________时，股东最好的选择的解散公司。
A、票面价值 B、内在价值 C、清算价值 D、帐面价值
21、债券分为实物债券。凭证式债券和记帐式债券的依据是________、
A、券面形式 B、发行方式 C、流通方式 D、偿还方式
22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫________、
A、单利债券 B、复利债券 C、贴现债券 D、累进利率债券
23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为________、
A、固定利率债券与可变利率债券 B、单利债券与复利债券
C、固定利率债券与累进利率债券 D、贴现利率债券与浮动利率债券
24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是________、
A、高于市场利率 B、低于市场利率 C、等于市场利率 D、没有关系
25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是________、
A、货币 B、商品 C、期权 D、期货
26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是________、
A、实物债券 B、凭证式债券 C、记帐式债券 D、以上都不能在证交所交易
27、公债最初仅仅是政府________的手段。
A、筹措资金 B、扩大公共事业开支 C、弥补赤字 D、实施宏观经济政策。进行宏观调控的工具
28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于——。
A、建设国债 B、特种国债 C、赤字国债 D、战争国债
29、依照不同的发行本位，国债可以分为________、
A、流通国债与非流通国债 B、实物国债与货币国债 C、短期国债与中长期国债 D、实物债券与货币债券
30、我国在50年代发行的国债有________、
A、国库券 B、国家重点建设债券 C、财政证券 D、国家经济建设公债
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31、我国国库券转让市场的全面放开是在________年。
A、1985 B、1987 C、1988 D、1990
32、国家建设债券发行过________次。
A、1 B、2 C、3 D、4
33、我国发行国际债券始于20世纪________年代初期。
A、60 B、70 C、80 D、90
34、下列基金中，一般而言________的年管理费用率最低。
A、债券基金 B、股票基金 C、实业基金 D、货币基金
35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是________、
A、保证公司债 B、收益公司债 C、累积优先股 D、普通股
36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中________不是其期限。
A、3个月 B、6个月 C、9个月 D、1年
37、债券年利息收入与债券面额之比率称为________、
A、票面收益率 B、持有期收益率 C、到期收益率 D、利息收益率
38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是________的需要而产生的。
A、系统性风险 B、非系统性风险 C、信用风险 D、财务风险
39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15、4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为________
A 0、40元 B、0、30元 C、24/70 元 D、0
40、编制股票价格指数的四个步骤依次为________、
A、选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。选定某基期。指数化
B、指数化。选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正
C、选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化
D、选定某基期。选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化
41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为________、
A、地方政府债券。公司债券。金融债券 B、金融债券。公司债券。地方政府债券
C、地方政府债券。金融债券。公司债券 D、金融债券。地方政府债券。公司债券
42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币________元的，应当由承销团承销。
A、五千万 B、一亿 C、二亿 D、三亿
43、持有一个股份有限公司已发行的股份________的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A、百分之三 B、百分之五 C、百分之十 D、百分之十五
44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币________元。
A、一亿 B、二亿 C、三亿 D、五亿
45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币________元。
A、五千万 B、一亿 C、二亿 D、三亿
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