一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1.有限责任公司是由( )个以上、( )个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A.2，100
B.2，50
C.1，50
D.1，100
正确答案：C
2.( )主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。
A.关联方
B.关联交换
C.关联关系
D.关联交易
正确答案：C
3.《公司法》第七十八条规定，股份有限公司的设立可以采取发起设立或( )设立两种方式。
A.合伙
B.私立
C.注册
D.募集
正确答案：D
4.个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。
A.本人身份证
B.持股凭证
C.本人身份证和持股凭证
D.书面委托书
正确答案：C
9.保荐人应在发行完成后的( )个工作日内向中国证监会提交承销总结报告。
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案：B
10.境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常( )。
A.仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
B.仅对公司的无形资产进行评估
C.要求对公司所有者权益进行评估
D.要求对公司所有资产进行评估
正确答案：A
11.不属于直接融资范畴的是( )。
A.股票融资
B.公司债券融资
C.国债融资
D.向银行借款
正确答案：C
12.股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给( )。
A.职工工资和劳保费用
B.缴纳所欠税款
C.清偿公司债务
D.清算费用
正确答案：D
13.在股份有限公司中，( )决定公司的经营计划和投资方案。
A.董事长
B.股东大会
C.董事会
D.总经理
正确答案：C
14.根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是( )。
A.按税后利润的10%提取
B.按利润总额的10%提取
C.按税后利润的5%~10%提取
D.按未分配利润的10%提取
正确答案：A
15.外部股东代理成本是指( )所导致的代理成本。
A.与股东之间的利益冲突
B.与债权相伴随的破产成本
C.债权人、股东与经理层之间的利益冲突
D.股东与经理层之间的利益冲突
正确答案：C
16.根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由( )向公司登记机关申请设立登记。
A.全体股东指定的代表
B.董事会
C.发起人
D.董事长
正确答案：B
17.( )通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
A.收益现值法
B.重置成本法
C.现行市价法
D.清算价格法
正确答案：A
18.在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人是依法设立且持续经营 ( ) 年以上的股份有限公司。
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案：B
19.公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后日( )内向中国证监会报备承销总结报告。
A.5
B.10
C.20
D.30
正确答案：B
20.超额配售选择权的行使限额，应当不超过本次包销总额的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案：C
21.承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )可设2~3副主承销商。
A.5千万，8家
B.5千万，10家
C.3亿，8家
D.3亿，10家
正确答案：D
22.上海证券交易所申购数量不少于( )股，但最高不超过( )。
A.1000，当次社会公众股上网发行数量或9999.9万股
B.1000，9999.9万股
C.500，当次社会公众股上网发行数量或9999.9万股
D.500，9999.9万股
正确答案：A
23.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )万元。
A.6000
B.7000
C.4000
D.5000
正确答案：D
24.( )是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位( )。
A.新设分立，消失
B.新设分立，继续存在
C.派生分立，消失
D.派生分立，继续存在
正确答案：A
25.询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。
A.1
B.3
C.4
D.2
正确答案：A
28.下列关于可转换公司债券定价的说法，错误的是( )。
A.转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，同时具有优先股的特性。
B.转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系，持有者由债权人转变成了股权所有者。
C.可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。
D.在价值形态上，可转换公司债券赋予投资者一个保底收入，即债券利息支付与到期本金偿还构成的普通附息券的价值。
正确答案：A
29.下列关于直接融资的说法，错误的是( )。
A.直接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动
B.直接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动
C.直接融资可以直接在金融市场上达成协议，融通资金
D.股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴
正确答案：B
30.控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
正确答案：D
31.股份有限公司申请其股票上市时，公开发行的股份必须达到公司股份总数的( )以上。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
正确答案：D
32.可转换公司债券的( )是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A.赎回
B.回售
C.股份转换
D.债券偿还
正确答案：B
33.金融债券发行结束后，发行人应及时向( )确认债权债务关系，由国债登记结算公司及时办理债券登记工作。
A.国债登记结算公司
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国人民银行
正确答案：A
34.记帐式国债是一种无纸化国债，主要通过( )向具备资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。
A.中国人民银行分配
B.商业银行经营网点
C.财政部国债服务部
D.证券交易所的交易系统
正确答案：D
35.配股一般采取( )发行的方式。配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。
A.协商定价
B.网下定价
C.网上定价
D.分配
正确答案：C
36.境内上市外资股采取记名股票形式，以( )标明面值，以( )认购。
A.人民币，人民币
B.人民币，外币
C.外币，外币
D.外币，人民币
正确答案：B
37.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
A.公开招标
B.定价发行
C.非定价发行
D.配售
正确答案：D
38.至2007年底，我国国债存量为5.37万亿元，在所有债券存量中占比高达41.09%，位居第( )位。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案：A
39.我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在( )年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.5
B.15
C.20
D.10
正确答案：B
40.次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集，目标债权人为( )。
A.自然人
B.企业法人
C.自然人和企业法人
D.以上都不对
正确答案：B
41.《企业债券管理条例》第十八条规定，企业债券的利率不得高于银行同期限居民储蓄定期存款利率的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正确答案：C
42.内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，预期上市时的股票市值应至少为( )，而由公众人士持有的股份的市值须至少为( )。
A.1亿港元，5000万港元
B.1.5亿港元，5000万港元
C.2亿港，5000万港元
D.2亿港元，1亿港元
正确答案：C
43.为了保障股票发行核准制的实施，提高首次公开发行股票公司的素质及规范运作的水平，保证从事辅导工作的证券经营机构在首次公开发行股票过程中依法履行职责，中国证监会于( )年10月发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》。
，2017证券从业资格考试《发行与承销》模拟卷(2)tag: 证券发行与承销，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券发行与承销