401.股票投资收益的定义和股息的来源
某投资者以15元每股的价格买入A公司股票若干股，年终分得现金股息0.9元。该投资者在分得现金股息三个月后将股票以16元的价格出售，则其持有期收益率为()。 (单项选择题)
1. A：11.67% [错]
2. B：12.67% [对]
3. C：10.67% [错]
4. D：13.33% [错]
402.股票投资收益的定义和股息的来源
公司以货币形式支付的股息，称为()。 (单项选择题)
1. A：现金股息[对]
2. B：股票股息[错]
3. C：财产股息[错]
4. D：负债股息[错]
403.股票投资收益的定义和股息的来源
以货币形式支付的股息和红利属于()。 (单项选择题)
1. A：股票股息[错]
2. B：财产股息[错]
3. C：建业股息[错]
4. D：现金股息[对]
404.股票股息与其他股息
股票股息的发放将引起公司()的相应变化。 (单项选择题)
1. A：资产[错]
2. B：负债[错]
3. C：股东权益[错]
4. D：股本[对]
405.股票股息与其他股息
公司以新增的股票或一部分库存股票作为股息，称之为()。 (单项选择题)
1. A：现金股息[错]
2. B：股票股息[对]
3. C：财产股息[错]
4. D：负债股息[错]
406.股票投资的资本增值收益
股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存有该项公积金不得少于注册资本的()。 (单项选择题)
1. A：10% [错]
2. B：15% [错]
3. C：20% [错]
4. D：25% [对]
407.股票投资的资本增值收益
资本公积金转增股本所获取的收益属于()。 (单项选择题)
1. A：股票股息[错]
2. B：财产股息[错]
3. C：资本损益[错]
4. D：资本增值收益[对]
408.股票投资的资本增值收益
股价公司向股东送股体现了资本增殖收益，这种送股的资金来源是()。 (单项选择题)
1. A：公积金[对]
2. B：税后利润[错]
3. C：借入资金[错]
4. D：社会闲置资金[错]
409.股票投资的资本增值收益
作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是()。 (单项选择题)
1. A：股票股息[错]
2. B：负债股息[错]
3. C：财产股息[错]
4. D：建业股息[对]
410.股票投资的资本增值收益
我国《公司法》规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本的()，可不再提取。 (单项选择题)
1. A：10% [错]
2. B：20% [错]
3. C：25% [错]
4. D：50% [对]
411.股票收益率
某投资者以20元/股的价格买入X公司股票，持有一年，分得现金股息1.80元，两个月后，该投资者将股票以23.20元/股卖出、则持有期收益率为()。 (单项选择题)
1. A：15% [错]
2. B：18% [错]
3. C：20% [错]
4. D：25% [对]
412.股票收益率
一投资者以15元价格购得某公司股票，持有期为一年，在此期间，参与了该公司10送5配5派现金红利7元的分配，配股价为8元。其后，该投资者的持有期收益率应为()。 (单项选择题)
1. A：13% [错]
2. B：30% [对]
3. C：33% [错]
4. D：66% [错]
413.股票收益率
某投资者以30/股的价格买入某公司股票持有1年，分得现金股息3.6元，其股利收益率为()。 (单项选择题)
1. A：10% [错]
2. B：15% [错]
3. C：12% [对]
4. D：18% [错]
414.证券公司的主要业务
证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向的委托。这是证券公司都应遵循的()原则。 (单项选择题)
1. A：安全原则[错]
2. B：效率原则[错]
3. C：谨慎原则[错]
4. D：代理原则[对]
415.证券公司的主要业务
在证券公司业务中，被视为“财力和智利的高级组合”的业务是()。 (单项选择题)
1. A：经纪业务[错]
2. B：投资咨询业务[错]
3. C：自营业务[错]
4. D：购并业务[对]
416.证券公司的主要业务
证券公司自营业务主要赚取的是()。 (单项选择题)
1. A：佣金[错]
2. B：手续费[错]
3. C：价差收益[对]
4. D：利差收益[错]
417.受托资产管理业务
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件之一是净资产不低于人民币()。 (单项选择题)
1. A：2亿元[对]
2. B：5亿元[错]
3. C：3亿元[错]
4. D：5000万元[错]
418.受托资产管理业务
在开展受托资产管理业务中，证券公司作为()，与委托人签订受托投资管理合同。 (单项选择题)
1. A：受托人[错]
2. B：监管人[错]
3. C：经纪人[错]
4. D：受托投资管理人[对]
419.受托资产管理业务
证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是()。 (单项选择题)
1. A：为单一客户办理定向资产管理业务[错]
2. B：将客户资产管理业务与其他业务混合操作[对]
3. C：为多个客户办理集合资产管理业务[错]
4. D：为客户实现委托资产收益的最大化[错]
420.金融期货价格及影响因素
一般而言,现货价格上涨会导致期货价格()。 (单项选择题)
1. A:上涨[对]
2. B:下跌[错]
3. C:不确定变化[错]
4. D:以上都对[错]
421.金融期货价格及影响因素
若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称()。 (单项选择题)
1. A:多头套期保值[错]
2. B:空头套期保值[对]
3. C:牛市套期保值[错]
4. D:熊市套期保值[错]
422.金融期货价格及影响因素
若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨,于是在期货市场上买入期货合约,这种交易方式称()。 (单项选择题)
1. A:多头套期保值[对]
2. B:空头套期保值[错]
3. C:牛市套期保值[错]
4. D:熊市套期保值[错]
423.股票的票面价值与帐面价值
股票的票面价值()时有一定参考意义。 (单项选择题)
1. A：初次发行[对]
2. B：转让流通[错]
3. C：派息分红[错]
4. D：股东选举[错]
424.股票的票面价值与帐面价值
股票的每股净资产是指()。 (单项选择题)
1. A：票面价值[错]
2. B;帐面价值[对]
3. C：清算价值[错]
4. D：内在价值[错]
425.股票的票面价值与帐面价值
()是每股股票所代表的实际资产的价值。 (单项选择题)
1. A：清算价值[错]
2. B：内在价值[错]
3. C：帐面价值[对]
4. D：票面价值[错]
426.股票的票面价值与帐面价值
股票的帐面价值是人们分析()的重要指标。 (单项选择题)
1. A：票面价值[错]
2. B：清算价值[错]
3. C：内在价值[错]
4. D：投资价值[对]
427.证券公司内部控制的目标和原则
内部控制的目标之一是防范经营风险和()。 (单项选择题)
1. A：资金风险[错]
2. B：道德风险[对]
3. C：财务风险[错]
4. D：人的风险[错]
428.证券公司内部控制的目标和原则
《证券公司内部控制指引》，发布的时间是()。 (单项选择题)
1. A：2003年12月15日[对]
2. B：2002年12月26日[错]
3. C：2002年11月26日[错]
4. D：2003年11月26日[错]
429.证券公司内部控制的目标和原则
内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的()原则。 (单项选择题)
1. A：健全性[对]
2. B：合理性[错]
3. C：制衡性[错]
4. D：独立性[错]
430.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制
下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。 (单项选择题)
1. A：财务风险[错]
2. B：超越授权[对]
3. C：预算失控[错]
4. D：无资格执业[错]
431.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制
对研究、咨询业务内部控制的重点包括传播虚假信息、误导投资者、无资格执业和()。 (单项选择题)
1. A：规模失控[错]
2. B：超越授权[错]
3. C：决策失误[错]
4. D：利益冲突[对]
432.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制
证券公司应根据自身的管理能力及()合理控制受托投资管理业务规模。 (单项选择题)
1. A：管理制度[错]
2. B：合理的业务流程[错]
3. C：风险控制水平[对]
4. D：隔离墙[错]
433.累积、参与优先股
对于参与优先股的股东来说，其参与权利表现在()。 (单项选择题)
1. A：与普通股股东有同等的表决权[错]
2. B：可转换成其他股票的权利[错]
3. C：享有要求股份公司赎回股票的选择权利[错]
4. D：与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利[对]
434.累积、参与优先股
累积优先股的股息发放应该包括()。 (单项选择题)
1. A：当年的固定股息[错]
2. B：当年加上一年的固定股息[错]
3. C：当年加以前营业年度内的未付固定股息[对]
4. D：当年加下一营业年度内的固定股息[错]
435.可转换、可赎回、可调整
可赎回优先股票的赎回价格通常()股票面值。 (单项选择题)
1. A：低于[错]
2. B：高于[对]
3. C：等于[错]
4. D：近似于[错]
436.可转换、可赎回、可调整
与股息率可调整优先股票的股息变化无关的是()。 (单项选择题)
1. A：公司经济状况[对]
2. B：银行存款利率[错]
3. C：各种有价证券的价格波动[错]
，2017年证券从业考试《基础知识》客观题习题(3)tag: 证券市场基础知识，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券市场基础知识