201.基金当事人之间的关系
负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是()。 (单项选择题)
1. A:基金托管人[错]
2. B:基金管理人[对]
3. C:基金发起人[错]
4. D:基金投资人[错]
202.基金当事人之间的关系
基金持有人与托管人的关系是()的关系。 (单项选择题)
1. A:委托人与受托人[对]
2. B:监督者与经营者[错]
3. C:所有者与经营者[错]
4. D:所有者与监督者[错]
203.证券投资基金的作用
证券投资基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的()结构。 (单项选择题)
1. A:筹资者[错]
2. B:投资者[对]
3. C:管理者[错]
4. D:中介者[错]
204.证券投资基金的作用
证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量,主要是因为()。 (单项选择题)
1. A:监管严格[错]
2. B:基金章程约束[错]
3. C:资金量大且投资理念相对成熟[对]
4. D:基金持有人的压力[错]
205.证券投资基金的作用
下列权利中,()是基金持有人不能行使的。 (单项选择题)
1. A:基金信息知情权[错]
2. B:表决权[错]
3. C:收益权[错]
4. D:经营决策权[对]
206. 《证券法》总则
《中华人民共和国证券法》于()开始实施。 (单项选择题)
1. B:1999年5月1日[错]
2. C:1999年7月1日[对]
3. D:1999年10月1日[错]
4. A:1999年1月1日[错]
207. 《证券法》总则
中华人民共和国证券法的核心旨在()。 (单项选择题)
1. A:保护投资者的合法利益,维护社会经济秩序和社会公共利益[对]
2. B:扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务[错]
3. C:打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害[错]
4. D:为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量[错]
208. 《证券法》的有关证券发行、交易、收购的规定
根据《证券法》规定,发出收购要约,收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报告书,并载明下列事项()。 (单项选择题)
1. A:收购目的[错]
2. B:收购期限及收购价格[错]
3. C:收购所需资金额及资金保证[错]
4. D:收购人关于收购的决定[对]
209. 《证券法》有关证券发行、交易、收购的规定
我国《证券法》规定,在上市公司收购中,收购人所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的()内不得转让。 (单项选择题)
1. A:12个月[对]
2. B:5个月[错]
3. C:6个月[错]
4. D:3个月[错]
210. 《证券法》有关发行、交易、收购的规定
根据《证券法》规定,收购要约的期限不得()。 (单项选择题)
1. A:少于三十日,并不得超过四十五日[错]
2. B:少于三十日,不得超过六十日[对]
3. C:少于三十日,并不得超过七十五日[错]
4. D:少于六十日,并不得超过九十日[错]
211. 《证券法》有关证券发行、交易、收购的规定
我国《证券法》规定,股票依法发行后,由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险,由()自行负责。 (单项选择题)
1. A:发行人[错]
2. B:承销人[错]
3. C:证券监管部门[错]
4. D:投资者[对]
212.证券交易原则与交易规则
证券交易通常都必须遵循()。 (单项选择题)
1. A:时间优先原则和价格优先原则[错]
2. B:价格优先原则和时间优先原则[对]
3. C:价格优先原则和数量优先原则[错]
4. D:客户优先原则和时间优先原则[错]
213.证券交易原则与交易规则
交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是()。 (单项选择题)
1. A:一股[错]
2. B:一手[对]
3. C:10股[错]
4. D:50股[错]
214.证券交易原则与交易规则
大宗交易的交易时间是下面哪一个()。 (单项选择题)
1. A:正常交易日收盘后的限定时间[对]
2. B:正常交易日收盘前的限定时间[错]
3. C:正常交易日收盘后的任意时间[错]
4. D:正常交易日收盘前的任意时间[错]
215.证券交易所的职法功能
以下不是证券交易所会员大会的职权的是()。 (单项选择题)
1. A:制定和修改证券交易所章程[错]
2. B:选举和罢免会员理事[错]
3. C:审议和通过理事会、总经理的工作报告[错]
4. D:审定对会员的接纳[对]
216.证券交易所的职法功能
以下不是证券交易所理事会的职责的是()。 (单项选择题)
1. A:执行会员大会的决议[错]
2. B:选举和罢免会员理事[对]
3. C:制定、修改证券交易所的业务规则[错]
4. D:审定总经理提出的工作计划[错]
217.证券交易所的职法功能
以下不属于证券交易所职责的是()。 (单项选择题)
1. A:提供交易场所和设施[错]
2. B:制定交易规则[错]
3. C:制定交易价格[对]
4. D:公布行情[错]
218. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 1
根据《公司法》的规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员不得少于()人。 (单项选择题)
1. A:2 [错]
2. B:3 [对]
3. C:5 [错]
4. D:7 [错]
219. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 -
()属于全部资本分为等额股份,股东以其所持股份对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。 (单项选择题)
1. A:无限责任公司[错]
2. B:有限责任公司[错]
3. C:股份有限公司[对]
4. D:两合公司[错]
220. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 1
公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的,除国务院规定的投资公司和控股公司外,所累计投资额不得超过本公司净资产的()。 (单项选择题)
1. A:50% [错]
2. B:70% [对]
3. C:30% [错]
4. D:25% [错]
221. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 1
根据我国《公司法》的规定,有限责任公司由()的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 (单项选择题)
1. A:20个以下[错]
2. B:30个以下[错]
3. C:40个以下[错]
4. D:50个以下[对]
222. 《公司法》的主要内容 - 1
以募集方式设立股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总额的()。 (单项选择题)
1. A:20% [错]
2. B:35% [对]
3. C:25% [错]
4. D:15% [错]
223. 《公司法》的主要内容 - 1
依照我国现行法律,股份有限公司申请股票上市,其股本总额不得低于()。 (单项选择题)
1. A:2000万元[错]
2. B:3000万元[对]
3. C:5000万元[错]
4. D:8000万元[错]
224. 《公司法》的主要内容 - 1
根据我国《公司法》的规定,以下()不是股份有限责任公司董事会行使的职权。 (单项选择题)
1. A:制定公司的经营计划和投资方案[错]
2. B:制定公司的基本管理制度[错]
3. C:执行股东大会的决议[错]
4. D:拟订公司的基本管理制度[对]
225. 《公司法》的主要内容 - 1
依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》,在外商投资股份有限公司中,外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于()。 (单项选择题)
1. A:25% [对]
2. B:30% [错]
3. C:40% [错]
4. D:50% [错]
226. 《公司法》的主要内容 - 1
根据我国《公司法》的规定,以下()不是股份有限公司股东大会行使的职权。 (单项选择题)
1. A:决定公司的经营方针和投资计划[错]
2. B:审议批准董事会的报告[错]
3. C:决定公司的经营计划和投资方案[对]
4. D:修改公司章程[错]
227.保证金制度
期货交易成交时交纳的保证金称为()。 (单项选择题)
1. A:变动保证金[错]
2. B:初始保证金[对]
3. C:最低保证金[错]
4. D:维持保证金[错]
228.保证金制度
期货交易中要交纳保证金的是期货交易的()。 (单项选择题)
1. A:买方[错]
2. B:卖方[错]
3. C:买方和卖方[对]
4. D:买方或卖方[错]
229.保证金制度
为了控制期货交易所的风险和提高效率,期货交易所的会员经济公司必须向交易所或结算所交纳()。 (单项选择题)
1. A:交易保证金[错]
2. B:初始保证金[错]
3. C:结算保证金[对]
4. D:维持保证金[错]
230.证券市场的发展阶段
()年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致证券业和银行业走向分业经营。 (单项选择题)
1. A:1886-1902年[错]
2. B:1929-1933年[对]
3. C:1955-1965年[错]
4. D:1972-1975年[错]
231.证券市场的发展阶段
早期证券市场的形成与()有关。 (单项选择题)
1. A:社会化大生产和商品经济的发展[错]
2. B:股份制新发展[错]
3. C:信用制度的发展[错]
4. D;政府干预[对]
232.证券市场的发展阶段
世界上第一个股票交易所,应该是()。 (单项选择题)
1. A:16世纪的里昂、安特卫普已有得证券交易所[错]
2. B:1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所[对]
3. C:英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所[错]
4. D:美国的费城交易所[错]
233.证券市场的发展阶段
美国证券市场是从买卖()开始的。 (单项选择题)
1. A:运输公司股票[错]
2. B:铁路股票[错]
3. C:政府债券[对]
4. D:金融债券[错]
234.金融期权的定义、特征与功能
金融期权的卖方()履行合约. (单项选择题)
,2017年证券从业考试《基础知识》客观题习题(2)tag: 证券市场基础知识,试题,历年真题,题库,证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券市场基础知识