A.当日交收B.次日交收C.例行交收D.特约日交收
56.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()。
A.套期保值业务B.资金融通业务C.调节头寸业务D.信用规范业务
57.结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设()，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络
A.结算备付金账户B,结算保证金账户
C.结算头寸账户D.结算备付金账户和结算保证金账户
58.证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险，追求()。
A.利润最大化B.成本最小化C.收入最大化D.营业额最大化
59.根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务()。
A.代理买卖证券B.代理还本付息C.客户结算资金存取D.代理报关证券
60.根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的()统一管理。
A.技术管理部B.数据业务部c.技术服务部D.电脑系统部
61.以下不属于证券自营买卖对象的是()。
A.权证B. B股C.基金券D.国债
62.以下不属于证券自营业务禁止行为的有()。
A.内幕交易B.专设自营账户
c.操纵市场D.假借他人名义进行自营业务
63.以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有()。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.委托其他证券公司代为买卖证券
64.以下属于明文列示的内幕交易行为的有()。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述
c.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
65.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。
A.警告B.罚款
C.没收非法所得D.撤销相关业务许可
66.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。
A.资金数量B.交易量C.交易品种D.时间和条件
67.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。
A.供求关系B.交易价格C.市场秩序D.交易量
68.()是证券公司自营业务面临的主要风险。
A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险
69.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。
A.“监事会 - 投资决策机构 - 自营业务部门”的三级体制
B.“投资决策机构 - 自营业务部门”的二级体制
C.“董事会 - 投资决策机构 - 自营业务部门”的三级体制
D.“董事会 - 投资决策部门”的二级体制
70.上市开放式基金合同生效后即进入()，一般不超过3个月。
A.冻结期B.交易期C.等候期D.封闭期]
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)共60小题,每小题0.5分,计30分)
1.根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是()。
A.合法性B.同一性C.真实性D.有效性E.单一性
2.关于证券经纪业务，以下表述正确的是()。
A.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，应承当全部责任
B.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，按照损失额度给予一定比例赔偿
C.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，经纪商不承担责任
D.在证券经济业务中，委托人的指令具有权威性
E.在证券经纪业务中，经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令
3.根据国家法律，以下可以开立证券账户的是()。
A.证券管理机关的低层次工作人员B.证券交易所下层管理人员C.证券业从业人员
D.具有民事能力的在校大学生E.经授权的代理法人
4.在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托()。
A.委托内容B.委托人身份
C.委托金额D.委托卖出的证券数量E.委托买入的资金金额
5.管理风险的防范措施包括()。
A.提高员工待遇B.提高员工素质
C.提高纠纷的处理能力D.严格内部管理E.严格操作程序
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