将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
按超出其持股比例的5%以内的数量，优先认购一定数量新发行的股票的权利
不行使权利而听任其过期失效
17. 优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义是()
A. 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。
B. 优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C. 对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象
D. 在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
18. 债券的基本性质有( )
A. 债券属于有价证券
B. 债券是一种虚拟资本
C. 债券是一种实物资本
D. 债券是债权的表现
19. 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()
A. 金融债券 B. 零息债券
C. 附息债券 D. 息票累积债
20. 债券与股票的相同点有( )
债券与股票都属于有价证券
债券与股票都是筹措资金的手段
债券与股票收益率相互影响
债券与股票的风险相同
21. 储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，具有以下特点( )
A. 针对个人投资者，不向机构投资者发行; 采用实名制，不可流通转让
B.采用电子方式记录债权;收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税;
C.鼓励持有到期;手续简化;
D.付息方式较为多样。
22. 债券不能收回投资的风险有两种情况有()
A. 债务人不履行债务，即债务人不能按时足额按约定的利息支付或者偿还本金
B. 恶性通货膨胀导致货币的贬值
C. 流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。
D. 债权人意外死亡
23.以下关于政府债券，描述错误的有( )
A. 政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质
B. 政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券可以取得利息
C. 政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D. 随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
24.下列关于收益公司债券说法正确的是( )
A.收益公司债券是一种具有特殊性质的债券
B.它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票
C.收益公司债券，其利息只在公司有盈利时才支付
D.它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序在股票之后
25. 证券投资基金是以资产组合方式进行证券投资的一种()的集合投资方式
A. 利益共享 B.利益独享
C. 风险共担 D.风险独担
26. 公司型基金的特点有( )
A. 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B. 基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会
C. 基金资产归基金所有。
D. 基金的组织结构没有董事会和持有人大会
27.下列关于封闭式基金，说法正确的有( )
A. 封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回
B. 投资者只能通过证券经纪商在一级市场上进行基金的买卖
C. 决定基金期限长短的因素主要有：基金本身投资期限的长短、宏观经济形势
D. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
28. 我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有权利的有()
A. 分享基金财产收益、参与分配清算后的剩余基金财产
B. 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;基金合同约定的其他权利。
C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;按照规定要求召开基金份额持有人大会
D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
29. 基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括()
A.遵守基金契约;缴纳基金认购款项及规定的费用;
B.承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;
C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;
D.在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规定的其他义务。
30. 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件()
A. 净资产不低于2亿元人民币
B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C. 经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
D. 净资产不低于1亿元人民币
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31. 公开披露的基金信息包括( )
A. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B. 基金募集情况;基金份额上市交易公告书;基金资产净值、基金份额净值;
C. 基金份额申购、赎回价格;基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;临时报告;基金份额持有人大会决议;基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
D. 依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
32.对基金、股票与债券认识正确的是( )
A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
33. 1998年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为( )两大类
A. 独立衍生工具 B. 货币衍生工具
C. 嵌入式衍生工具 D. 利率衍生工具
34. 根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括( )一种或一种以上特征的工具
A. 远期合同
B. 期货合同
C. 互换和期权
D.具有远期合同、期货合同、互换和期权
35. 金融远期合约主要包括( )
A. 远期利率协议 B.远期外汇合约
C. 远期股票合约 D. 期货合约
36. 金融期货的特征有( )
A. 交易对象不同
B. 交易目的不同
C. 交易价格的含义不同
D. 交易方式不同和结算方式不同
37. 金融期货的主要交易制度有( )
A. 集中交易制度和大户报告制度
B. 标准化的期货合约和对冲机制和每日价格波动限制及断路器规则
C. 保证金及其杠杆作用和限仓制度
D. 结算所和无负债结算制度
38.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证分为()
A.认股权证 B.备兑权证
C.债权类权证 D.其他权证
39. 与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者的好处有( )
以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算;
上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益;
上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付;
某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
40. 在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过的途径：()
A. 向政府部门申请无息贷款 B. 向银行借款
C. 发行证券 D. 非法集资
41. 根据标的物不同，招标发行可分为( )
A.单一价格中标 B. 价格招标
C.收益率招标 D. 缴款期招标
42. 根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是()
A.执行会员大会的决议;制定、修改证券交易所的业务规则
B.审定总经理提出的工作计划;审定总经理提出的财务预算、决算方案
C.审定对会员的接纳;审定对会员的处分
D.根据需要决定专门委员会的设置;会员大会授予的其他职责
43. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易()
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D.公司解散或者被宣告破产; 证券交易所上市规则规定的其他情形
44. 针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有()
A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B. 完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性
C. 完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
D. 建立募集资金使用定期审计制度
45. 香港和台湾的主要股价指数有( )
A.恒生指数 B. 恒生综合指数系列
C. 恒生流通综合指数系列 D. 恒生流通精选指数系列
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46. 证券公司作为证券市场的主要中介主体，自然受到证券市场特点的制约和影响。相对于其他领域，证券市场的特征有()
A. 公开性、透明度及公众关注度高
B. 利益关系集中、直接、紧密
C. 市场化、法制化属性突出
D. 受众多因素的综合影响，价格反应直接、灵敏
47. 证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有()
A. 禁止同业竞争的需求;禁止相互持股的情形
B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
D. 要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
，2017证券从业资格考试《市场基础知识》模拟题(3)tag: 证券市场基础知识，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券市场基础知识