B、中国证监会 C、证券交易所 D、个人投资者
48、上海证券交易所成立于( )
A、1989年 B、1990年 C、1991年 D、1992年
49、证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的( )
A、行业组织 B、政府机关 C、事业单位 D、法人机构
50、证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )www.qiuzhi56.com论坛
A、3000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、2亿元
51、证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )
A、5000万元 B、1亿元 C、5亿元 D、10亿元
52、证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A、5 B、10 C、15 D、20
53、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有( )
A、独立性 B、综合性 C、专用性 D、公用性
54、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式叫做证券( )
A、包销 B、代销 C、公开销售 D、非公开销售
55、自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。
A、监事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制来源：www.qiuzhi56.com的美女编辑们
B、理事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
C、懂事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
D、投资决策机构---自营业务部门的二级体制
56、涉及证券市场的法律法规，当中第三个层次指的是( )。
A、全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B、证券监管部门和相关部门指定的部门规章
C、国务院制定并颁布的行政法规
D、证券业协会颁布的行为准则
57、《证券监督管理条例》规定，证券公司应当自每月结束之日起( )内，向中国证券会报送月度报告。
A、1天 B、3天 C、5天 D、7天
58、《刑法》对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚是( )。
A、3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
B、5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
C、3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
D、7年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
59、某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势、或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是( )。
A、证券市场中的操纵市场 B、内幕交易 C、信息滥用 D、欺诈客户行为
60、取得从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。的美女编辑们
A、未被机构聘用 B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者 D、5年前曾受过轻微的刑事处罚
www.qiuzhi56.com
76、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。
A、所借贷资金数额 B、借贷的时间
C、在借贷时间内的资金成本或应有补偿(即债券利息)。 D、借贷双方的名称
77、债券不能收回投资风险的情况包括( )。
A、债务人不履行债务 B、流通市场风险
C、债务人不能按时足额按约定的利息支付或偿还本金
D、债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失
78、记账式债券的特点是( )。
A、发行时间短，发行效率高 B、发行时间长，发行效率低
C、交易手续复杂，成本高，交易安全 D、交易手续简便，成本低，交易安全
79、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为( )。
A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特别国债
80、关于不动产抵押公司债券描述正确的是( )。
A、以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券
B、当某抵押品价值很大时，可分若干次抵押
C、处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券
D、公司拥有的股票可作为抵押发行债券
81、以下最适合作为弥补赤字的方式( )。
A、向中央银行借款 B、发行国债 C、增加税收 D、动用历年节余
82、国际通用货币一般以( )为主
A、美元 B、英镑 C、欧元 D、人民币
83、以下关于证券投资基金的定义叙述正确的是( )。
A、通过公开发售基金份额募集资金 B、由基金托管人托管 C、由基金管理人管理和运用资金
D、为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
84、下面关于股票、基金和债券说法正确的是( )。
A、基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具本文来源:www.qiuzhi56.com网
B、股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业
C、基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构需要
D、债券的收益率直接取决于债券利率，而债券一般是事先确定的，投资风险较小
85、国债基金的收益率会受到市场利率的影响，当市场( )。
A、利率下调时，其收益率会下降 B、利率上调时，其收益率会下降
C、利率下调时，其收益率会上升 D、利率上调时，其收益率会上升
86、关于收益型基金描述正确的是
A、www、qiuzhi56、CoM考试就到www.qiuzhi56.com
B、资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
C、固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股
D、股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响
87、下面关于基金托管费描述正确的是( )。
A、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用、
B、托管费按基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累积，按月支付给托管人
C、我国封闭式基金按照0、25%的比例计提基金托管费
D、开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0、25%
88、货币市场基金不得投资的金融工具有( )。
A、股票 B、可转换债券 C、剩余期限超过397的债券 D、流通受限的证券
89、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下的规定有( )。
A、货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券
B、封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期
C、基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易
D、基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
90、下列哪些可以作为金融衍生工具基础的变量?( )
A、利率 B、各种价格指数 C、天气指数 D、温度指数
www.qiuzhi56.com
91、股权类产品的衍生工具主要包括( )。
A、股票期货 B、股票期权 C、股票指数期货 D、股票指数期权
92、上海和深圳证券交易所对权证的发行、上市和交易进行了具体规定。权证发行上市时，发行人提供履约担保( )。
A、不需要履约担保
B、必须通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保;
C、必须提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人;
D、不需要提供连带责任保证人
93、可转换债券具有下列特征( )。
A、可转换债券是一种附有转股权的债券; B、可转换债券是一种附有转债权的证券;
C、投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本;
D、转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。
94、资产证券化的好处有( )。
A、将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券; B、便于投资者进行投资;
C、改变发起人的资产结构，改善资产质量; D、加快发起人的资金周转;
95、根据市场的功能划分，证券市场可分为( )
A、一级市场 B、二级市场 C、三级市场 D、四级市场
96、证券发行人不包括( )
A、政府 B、企业 C、金融机构 D、个人
97、证券发行制度有( )
A、注册制 B、投票制 C、核准制 D、选举制
98、根据我国《证券法》和《公司法》规定，股票发行价格可以( )
A、等于票面金额来源：www.qiuzhi56.com B、超过票面金额 C、低于票面金额 D、任意选定
99、以下哪些组织方式不符合场外交易市场的组织方式( )
A、经纪制 B、代理制 C、做市商制 D、自助制
100、以下哪几项是证券交易所的职能( )
A、提供证券交易的场所和设施 B、制定证券交易所的业务规则
C、决定每日开盘价 D、管理和公布市场信息
101、对上证综合指数表述错误的选项是( )
A、是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B、是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按简单平均法计算
C、是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算www.qiuzhi56.com论坛
D、是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
，2017证券从业资格考试《基础知识》最新模拟题(6)tag: 证券市场基础知识，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券市场基础知识