A、商业银行 B、金融机构 C、证券公司 D、工商银行
45、证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据( )原则解释法律和处理问题、
A、公平 B、公正 C、诚实信用 D、公开
46、公司以其金融资产抵押而发行的债券是( )
A、保证公司债 B、不动产抵押公司债 C、证券抵押信托公司债 D、设备信托公司债
47、1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是()、
A、芝加哥商业交易所 B、芝加哥期货交易所 C、纽约证券交易所 D、美国堪萨斯农产品交易所
48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()
A、参与优先股 B、累积优先股 C、可赎回优先股 D、股息率可调整优先股
49、证券交易所采取的组织方式是()、
A、经纪制 B、代理制 C、做市商制 D、自助制
50、股份有限公司的设立程序为：( )、
A、设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登 记注册
B、申请与批准、设立准备、募集胜份、召开创立大会、登记注册
C、设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册
D、设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集殷份、登记注册
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51、哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构?( )
A、会员大会 B、理事会 C、董事会 D、监察委员会
52、买入注销方式既不损害债券持有者的利益，同时又使债券发行人在清偿债务方面有了()、
A、按时性 B、及时性 C、主动性 D、被动性
53、金融机构发行金融债券使得其资金来源()、
A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是
54、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：()
A、5亿元 B、2亿元 C、4亿元 D、5千万元
55、任何人一旦选择了某项职业，( ) 就是其基本的职业义务、
A、端正职业态度 B、遵守职业纪律 C、提高职业技能 D、履行职业责任
56、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是()ADR、
A、一级有担保 B、二级有担保 C、三级有担保 D、144A私募
57、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运用、
A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问
58、()年()月()日，《中华人民共和国商业银行法》的颁布实施，明确规定了商业银行不得从事证券(除国债)业务，从而确立了我国银行业与证券业“分业管理、分业经营”的管理体制、
A、1995、7、1 B、1997、6、1 C、1996、7、1 D、1998、A、1
59、证券投资基金反映的是()关系、
A、产权 B、所有权 C、债权债务 D、委托代理
60、以下哪一项不是公司资本公积金的来源?()
A、股票溢价发行的溢价部分 B、依法每年从税后利润中提存部分
C、公司资产重估增值部分 D、公司投资于其他公司所获得的收益部分
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61、场外交易市场的组织方式是()、
A、经纪制 B、代理制 C、做市商制 D、自助制
62、在职业道德范畴中，()相对而言具有较强的强制性、
A、职业态度 B、职业技能 C、职业义务 D、职业纪律
63、“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好( )的表现、
A、职业态度 B、职业良心 C、职业操守 D、职业理想
64、某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则在公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为( )
A、7%、9%和11% B、8%、9%和11% C、8%、9%和10% D、7%、8%和10%
65、期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对哪种风险的补偿?( )
A、信用风险 B、通胀风险 C、利率风险 D、经营风险
66、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )
A、芝加哥商品交易所 B、芝加哥期货交易所 C、国际货币市场 D、美国堪萨斯农产品交易所
67、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是( )
A、100与年收益率的差 B、100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C、100与年贴现率的差 D、100与年收益率的和
68、以下不是证券发行主体的是()、
A、政府 B、企业 C、居民 D、金融机构
69、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的()、
A、相对法 B、综合法 C、基期加权法 D、计算期加权法
70、封闭式基金的交易价格主要取决于()、
A、基金总资产 B、基金净资产 C、供求关系 D、其他
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第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0、5分、
1、期货交易中套期保值的基本类型有()、
A、多头套期保值 B、空头套期保值 C、交叉套期保值 D、平行套期保值
2、金融期货的类型主要有()、
A、外汇期货 B、股票期货 C、股价期货 D、利率期货 5、股价指数期货
3、根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是()、
A、商业银行 B、保险公司 C、政策性银行 D、财务公司
4、优先股票的具体优先条件一般包括()、
A、优先股票分配股息的顺序和定额 B、优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C、优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D、优先股票股东的权利和义务
5、优先股票股东转让股份的条件
5、按计息方式分类，债券可以分为()、
A、单利债券 B、复利债券 C、特种债券 D、贴现债券 5、累进利率债券
6、对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监督管理的部门为()、
A、财政部 B、中国证监会 C、国有资产管理局 D、中国人民银行
7、()不属于抵押证券、
A、信用公司债 B、不动产抵押公司债 C、收益公司债 D、保证公司债
8、优先股票的特征是()、
A、股息率固定 B、股息分派优先 C、剩余资产分配优先 D、一般无表决权
9、证券投资基金与股票、债券的区别在于()、
A、所反映的关系不同 B、所筹资金的投向不同 C、收益水平不同 D、风险水平不同
10、下列有关证券登记结算公司说法正确的有()、
A、法人 B、以营利为目的 C、是有限责任公司 D、为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务
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11、金融期货的功能主要有()、
A、投资功能 B、筹资功能 C、套期保值功能 D、价格发现功能
12、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为()、
A、市场利率下调，基金收益下降 B、市场利率上调，基金收益下降
C、市场利率上调，基金收益上升 D、市场利率下调，基金收益上升
13、债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部、这种方式可称为()、
A、定期偿还 B、任意偿还 C、定时偿还 D、随时偿还 5、按期偿还
14、按照发行主体的不同，债券可以分为()、
A、城市债券 B、金融债券 C、农村债券 D、公司债券 5、政府债券
15、国债按资金用途可以分为()、
A、赤字国债 B、建设国债 C、永久国债 D、特种国债 5、战争国债
16、每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓()、
A、内在价值 B、账面价值 C、股票净值 D、每股净资产
17、按投资主体不同，我国现行的股票的类型为()、
A、国家股 B、法人股 C、公众股 D、外资股
18、中央登记结算公司的职能为()、
A、中央登记 B、中央存管 C、中央结算 D、集中交易
19、金融债券与银行存款比较，它的特征在于()、
A、优先性 B、流动性 C、集中性 D、高利性 5、专用性
20、证券投资者参与证券投资的目的有()、
A、获取高于银行利息的收益 B、保值增值 C、参与公司管理 D、赚取市场差价 5、降低风险
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