A、价格易变性 B、多样性 C、耐久性 D、同质性
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106、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的( )。
A、结算所以公司形式组建 B、结算所通常采用会员制
C、所有交易必须通过会员进行 D、交易双方不得直接交割清算
107、在金融期货交易中，限仓的形式有孔( )。
A、根据保证金数量规定持仓限额 B、根据不同的会员规定不同的持仓量
C、根据不同的经济环境规定不同的持仓量 D、根据不同的客户规定不同的持仓量
108、深圳证券交易所综合指数包括( )。
A、深证综合指数 B、深证A股指数 C、深证B 股指数 D、深证成份股指数
109、股权式衍生工具的种类有( )。
A、股票期货 B、股票期权 C、股票指数期货 D、股票指数期权
110、基金从设立到终止要支付—定的费用，它们包括( )。
A、宣传费用 B、运作费 C、清算费 D、托管费
111、可转换证券的特点包括( )。
A、有事先规定的转换期限 B、可以转换成普通股票
C、市场价格稳定 D、持有者的身份随着证券的转换而相应转换
112、影响可转换证券转换价格的主要因素有( )。
A、转换时间 B、转换价值 C、供求关系 D、普通股股价
113、认股权证的要素有( )。
A、认股数量 B、认股地点 C、认股期限 D、认股价格
114、《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，借款人应具备的条件有( )。
A、资产具有充足的流动性 B、未挪用客户交易结算资金
C、中国人民银行认为应具备的其他条件 D、上一年度经营正常，未发生经营性亏损
115、证券投资收益与风险的关系可表述为( )。
A、收益和风险是投资的核心问题 B、投资收益与风险同在
C、收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成正比例的互换关系
D、收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成反比例的互换关系
116、备兑凭证的特征是( )。
A、由股票发行企业以外的第三者发行 B、交易费用低
C、发行人通常已拥有大量已发行的股票 D、可以以一个或多个证券为标的物
117、证券交易所具有的特征是( )。
A、有固定的交易场所和交易时间 B、投资者直接进入交易所买卖证券
C、通过公开竞价的方式决定证券交易价格 D、交易对象限于合乎一定标准的上市证券
118、根据我国《公司法》规定，公司在( )时可以收购本公司的股份。
A、反收购 B、为减少公司资本而注销股份
C、维护二级市场股价 D、与持有本公司股票的其他公司合并时
119、场外交易市场的特征有( )。
A、是一个高度组织化、制度化的市场 B、组织方式采取做市商制
C、是一个分散的无形市场 D、是一个拥有众多证券种类的市场
120、下列陈述中符合我国现行二板市场的交易规定的是( )。
A、三板市场配对撮合采用集合竟价的方式 B、三板市场不设价格指数
C、个股日最高涨幅为5% D、个股日跌幅不设下限
121、股价平均数的种类有( )。
A、简单算术股价严均数 B、加权股价平均数 C、修正股价平均数 D、指数平均数
122、股息的分配可以采用( )。
A、现金的形式 B、股票的形式
C、现金以外的其他财产的形式 D、债券或应付票据等负债的形式
123、发放股票股息的目的是( )。
A、增加公司资产总额 B、增加公司股东权益总额
C、使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D、使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
124、政府债券的风险主要是( )。
A、信用风险 B、利率风险 C、购买力风险 D、财务风险
125、以下证券投资风险中属于非系统风险的是( )。
A、财务风险 B、利率风险 C、周期波动风险 D、经营风险
126、证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有( )。
A、举办证券投资咨询报告会 B、提供咨询服务
C、接受客户委托，代理证券买卖 D、通过公开媒体提供投资咨询服务
127、按照我国《证券法》规定，以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是 ( )。
A、证券登记结算机构从业人员 B、证券公司从业人员
C、上市公司高级管理人员 D、证券交易所从业人员
128、我国《公司法》规定，当出现( )情形时，应当在2 个月内召开临时股东大会。
A、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时
B、公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时
C、持有公司股份百分之十以上的股东请求时
D、董事会认为必要时
129、封闭式基金扩募或续期，应当具备( )等条件。
A、年收益率高于全国基金平均收益率
B、基金托管人、基金管理人最近3 年内无重大违法违规行为
C、基金持有人大会同意
D、中国证监会规定的其他条件
130、证券市场监管的目标在于( )。
A、保护投资者利益 B、维持市场正常秩序 C、保持市场价格稳定 D、发挥市场的积极作用
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三、判断题(本大题共70小题，每小题0、5分，共35分)判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应选项涂黑，正确的选A，错误的选B，全部选A或全部选B的本大题不得分。
131、非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。
132、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。
133、在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。
134、证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。
135、在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。
136、以股票、债券等有价证券为主要金融工具的融资机制称为间接融资。
137、一般来说，宏观经济的好坏与股价指数的高低之间呈同向变化、而利率水平的高低则与股价指数的高低之间呈反向变化。
138、我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。
139、股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。
140、经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。
141、近代中国第一家由中国人自己创办的大型公司制企业是轮船招商局。
]42、非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。
143、境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。
144、可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。
145、股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。
]46、我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。
147、在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。
148、在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。
]49、债券利率是债券利息与债券发行价格的比率。
150、债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。
151、浮动利率债券可以避开利率风险。
152、实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。
153、影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。
154、我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通，但可提前兑现。
155、保证公司债属信用证券的一种。
156、根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。
157、操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同—经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。
158、目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。
159、在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。
160、流通国债的转让要通过证券文易所进行。
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161、在可转换公司债发行契约中应明确规定转换期限和转换价格。
162、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。
163、开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。
164、封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于进行长期投资。
165、西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。
166、股票价格指数期货是以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易。
167、发行金融债券所筹集的资金—般用于定向的特别贷款。
168、基金的资本增值收入是指从上市公司以公积金转增方式进行分配而获得的收入。
169、金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。
170、金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。
171、金融期货的功能是通过期贷交易把价格风险转移络愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的。
172、认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。
173、金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。
174、金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。
175、获得证券从业人员资格证书后超过12个月而末在证券专业岗位上就职的，其资格证书自动失效。
176、许多国家的公司法都规定，法定公积金可以转化为股本，还可以用来弥补亏损，但不能作为红利分配。
177、在美国证券市场上，对于有集资需求、同时发行普通股的公司，大都选择144A私募ADR。
178、当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的理论价值等于零。
179、证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。
180、可转换证券的转换价格用公式表示为：转换价格=转换比例/可转换证券面值。
，2017证券从业资格考试《基础知识》最新模拟题(2)tag: 证券市场基础知识，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券市场基础知识