A. 制定了创新类和规范类证券公司的评审标准,支持优质公司在风险可控、可测、可承受的前提下拓展业务空间
B. 普查摸清证券公司风险底数,清理挪用客户保证金、挪用客户债券、股东及关联方占用、违规委托理财和帐外经营等违规风险事项
C. 在维护市场和社会稳定的同时,积极稳妥地处置了31家高风险证券公司,并探索出多样化的重组并购模式
D. 改革国债回购、资产管理、自营等基本业务制度,建立证券公司财务信息披露和基本信息公示制度,完善以净资产为核心的风险监控和预警制度
95.按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可以分为( )。
A. 上市证券 B. 非上市证券 C. 场内证券 D. 场外证券
96.下面关于私募证券的说法不正确的有( )。(本题1分)
A. 私募证券向少数特定的投资者发行
B. 私募证券审核条件较严格并采用公示制度
C. 私募证券向不特定的社会公众投资者公开发行
D. 私募证券审核条件较宽松,投资者也较少,不采用公示制度
97.债券市场是债券发行和买卖交易的场所,下面关于债券市场的说法正确的有( )
A. 债券价格经常处于变动之中
B. 债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限,债券到期时,债务人必须按时还本金并支付约定的利息
C. 债券是债权凭证,债券持有人与债券发行人之间是债权债务关系
D. 债券市场交易的对象是债券
98.关于证券市场筹资——投资功能,下列说法中正确的是( )。
A. 筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B. 资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
C. 资金盈余者则可以通过买入证券而实现投资
D. 在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具
99.证券投资基金是( )。 (本题1分)
A. 指通过公开发售基金份额筹集资金
B. 由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益
C. 以资产组合方式进行证券投资活动的基金
D. 可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
100.股票的性质主要包括( )
A. 股票是有价证券 B. 股票是要式证券
C. 股票是证权证券和资本证券 D. 股票是综合权利证券
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