A.特种国债 B.特别国债 C.储蓄国债 D.记账式国债
52. 债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家的是( )。
A.国际债券 B.欧洲债券 C.外国债券 D.国家债券
53. 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，体现证券投资基金的特点是( )。
A.收益稳定 B.集合投资 C.专业理财 D.分散风险
54. 对契约型基金认识正确的是( )
A.指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金
B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立的法人机构
C.是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大
D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
55. 股票基金描述正确的是( )。
A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C.按基金投资标的划分可以将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D.基金管理人拟定股票投资组合，将基金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场。以达到分散投资，降低风险的目的
56. 对平衡基金认识不正确的是( )。
A.将资产分别投资于两种以上不同特征的证券上
B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C.一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股，期于的投资于普通股
D.特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
57. 基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以其他投资所形成的价值总和( )。
A.基金资产净值 B.基金总份额
C.基金资产总值 D.基金负债
58.《基金法》规定信息披露应保证( )
A. 国际性 B. 真实性 C. 权威性 D. 及时性
59. 按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不到少于几次( )收益分配比例不得低于基金年度已收益的( )?
A. 一次;90% B. 二次;60% C. 三次;80% D. 四次;70%
参考答案：A (P85)
60. ( )通常是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
A.层次结构 B.内部结构 C.交易场所结构 D.外部结构
(二)不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
61.下列属于《证券法》证券交易的主要内容是( )。
A.信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定
B.操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定
C.证券承销的期限、发行价格的协商确定
D.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制买股票的规定，证券交易收费的规定
62.《公司法》规定公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的主要内容包括( )。
A.不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形
B.董事、监事、高级管理人员的重视勤勉义务
C.董事、监事、高级管理人员的禁止性行为
D.董事、监事、高级管理人员的责任追究
63.《基金法》中关于基金合同的变更、终止与基金财产清算的主要内容包括( )。(1分)
A.基金运作方式转换的要求
B.封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序
C.基金募集日期的规定
D.基金财产的清算及剩余基金财产的分配
64.《刑法》对内幕交易、泄露内幕信息罪的处罚表述错误的是( )。
A.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役
65.《证券监督管理条例》当中规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备，下列说法正确的有( )。(1分)
A.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户
B.如自营账户被冻结，可暂时借用经纪业务账户代替自营账户
C.证券公司不得违反规定委托他人代为买卖证券
D.证券公司应当将为证券资产管理客户开立的证券账户报证券交易所备案
66.制定《证券公司风险处置条例》的指导思想是( )。
A.总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验
B.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
C.立足现实需要，并考虑将来的发展趋势
D.进一步健全和完善证券公司市场退出机制
67.《证券市场禁入规定》中市场进入措施的类型有( )。(1分)
A.2年证券市场禁入措施 B.3-5年证券市场禁入措施
C.5-10年证券市场禁入措施 D.终身证券市场禁入措施
68.国际证监会公布了证券监管的三个目标，其中包括( )。
A.保护投资者合法权益 B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.降低系统性风险 D.降低非系统性风险
69.操纵市场行为包括( )。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易
D.以其他手段操纵证券市场
70.根据《证券交易所管理办法》，证券交易所应当就( )，制定具体的上市规则。
A.证券上市的条件、申请和批准程序 B.会员的业务报告制度
C.上市公告书的内容及格式 D.上市费用及其他有关费用的收取方式和标准
71.证券业从业人员行为规范当中的正直诚信包括( )。(1分)
A.刚正不阿 B.实事求是
C.抵制不正之风 D.自尊、自爱、自重、自制
72.股权类产品的衍生工具是指以( )为基础工具的金融衍生工具。
A.股票 B. 股票指数 C.期货 D. 期权
73. 关于利率期货的描述，正确的是( )。
A. 利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具;
B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的;
C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT);
D.利率期货是金融期货中最先产生的品种;
74. 按行权的时间分类，可以将权证分为( )。
A.美式权证 B. 欧式权证 C.亚式权证 D. 百慕大权证
75. 分离交易的可转换债券与一般的可转换债券有何区别?( )(1分)
A.权利载体不同 B. 行权方式不同
C.权利内容不同 D. 上市的证券交易所不同
76. 对于权证的分类，下列说法正确的是( )。
A.根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证;
B.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为认股权证和备兑权证;
C.按照持有人权利的性质不同，可将权证分为欧式权证、美式权证、百慕大式权证等;
D.根据权证的内在价值，可将权证分为认购权证和认沽权证;
77.债券资本利得主要由债券的( )的比较关系决定(1分)
A.出售价格 B.买入价格 C.现价 D.到期偿还额
78.债券风险主要有( )
A.公司亏损风险 B.市场价格波动风险
C.信用风险 D.财务风险
79.影响信用风险的因素包括( )
A.证券发行人的经营能力
B.证券发行人的盈利水平
C.证券发行人的事业稳定程度及规模大小
D.证券发行人的融资条件变化
80.股票投资收益组成部分有哪些( )
A.股息收入 B.资本利得 C.公积金转增收益 D.再投资收益
81.场外交易市场的功能，表述正确的有( )(1分)
A.场外交易市场是证券发行的主要场所
B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。
C.场外交易市场是证券交易所的必要补充
D.场外交易市场为证券集中交易提供了场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。
82.证券交易所的交易规则包含( )
A.交易时间 B.交易单位 C.价格决定 D.交易佣金
83.收益与风险的基本关系( )(1分)
A.收益与风险相对应
B.风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
C.收益率较低的投资对象，风险相对较小
D.收益率较低的投资对象，风险相对较大
84.场外交易市场的特征包括( )
A.场外交易市场是一个集中的有形市场
B.场外交易市场的组织方式采取市商制
C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
D.场外交易市场是一个以仪价方式进行证券交易的市场
85.下列选项错误的是( )(1分)
A.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是证券中介机构
B.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是证券投资者
C.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是证券发行人
D.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是证券交易所
86.以下关于红利和股息的各项表述正确的是( )
A.股东在取得固定的股息以后又从股份有限公司领取的收益
B.股东在公司按规定股息率分派后所取得的剩余利润
C.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利
D.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的净利润
，2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(7)tag: 证券市场基础知识，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券市场基础知识