(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1. 《证券公司风险处置条例》于( )起正式实施。
A.2008年1月1日 B.2008年4月23日
C.2008年5月23日 D. 2008年6月1日
2. 当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其( )。
A.停业整顿 B.托管，接管 C.行政重组 D.撤销
3. 中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》自( )起实施。
A.2002年1月1日 B.2002年2月1日
C.2003年1月1日 D.2003年2月1日
4. 证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
A.3万以下 B.5万以下 C.3万-7万 D.7万以上
5. 经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是( )。
A. 公募证券 B. 私募证券 C. 上市证券 D. 非上市证券
6. 有价证券是指标有票面金额，用于证明( )。
A. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或债权的凭证
B. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或管理权的凭证
C. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有管理权或债权的凭证
D. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有支配权或管理权的凭证
7. 下列选项中不属于货币证券的是( )。
A.银行汇票 B.银行本票 C.支票 D. 股票
8. 下面选项中不属于按证券发行主体的不同而进行分类的有价证券是( )。
A. 政府证券 B. 政府机构证券 C.公司证券 D. 基金证券
9. 按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )。
A. 政府证券和公司证券 B.上市证券和公司证券
C.公募证券和私募证券 D.发行市场证券和交易市场证券
10. 证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象体现了证券市场的( )。
A. 保障功能 B. 筹资-投资功能 C. 筹资功能 D. 资本配置功能
11. 下面选项中不是证券市场的基本功能的选项是( )
A. 筹资-投资功能 B. 定价功能 D. 资本配置功能 D. 规避风险功能
12. 国务院证券管理委员会和中国证监会成立于( )。
A. 1991年 B. 1992年 C. 1993年 D. 1994年
13. 按是否在股票上标明金额，股票可分为( )。
A. 普通股票和优先股票 B. 记名股票和不记名股票
C. 有面额股票和无面额股票 D. 一般股票和特殊股票
14. ( )是指股票可以为持有人带来收益的特性。
A. 收益性 B. 参与性 C. 风险性 D. 流动性
15. 股票的发行和制作须经( )的核准。
A. 国务院证券监督管理机构 B. 证券交易所
C. 中国证券业协会 D. 中国人民银行
16. 股票的收益来自股份公司的那部分包括( )。
A. 股息和红利 B. 资本利得 C. 资本损益 D. 利息
17. 永久性是指股票所载有的有效性是始终不变的，应为它是一种( )的法律凭证。
A. 无期限 B. 有期限 C. 暂时 D. 可以随意转让
18. 国际收支状况对股价的影响属于( )。
A. 社会因素 B. 宏观经济因素 C. 政治因素 D. 心理因素
19. 股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票是( )。
A. 国家股 B. 法人股 C. 社会公众股 D. 外资股
20. ( )是指因资产或指数价格不利变动可能带来损失的风险。
A.市场风险 B. 信用风险 C.运作风险 D. 结算风险
21. 下列不属于金融衍生工具的是( )
A.远期合同 B.期货合同 C.债券 D. 互换
22. 关于金融衍生工具的杠杆性，下列说法错误的是( )。
A. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具;
B. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制5倍于所投资金额的合约资产，实现以小博大的效果;
C. 在收益可能成倍放大的同时，投资者所承担的风险与损失也会成倍放大;
D. 基础工具价格的轻微变动也许就会带来投资者的大盈大亏;
23.调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序的法律法规是( )。
A.《处置条例》 B.《公司法》 C.《证券法》 D.《监管条例》
24. 可转换债券应半年或一年付息一次，到期后( )个工作日之内应偿还还未转股债券的本金和最后一期利息。
A.2 B. 3 C.4 D. 5
25. 关于信用衍生工具的论述，错误的是( )。
A.主要品种包括信用互换、信用联结票据
B.用于转移或防范系统风险
C.是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
D.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
26.债券以低于面值的价格发行时属于( )
A.正常发行 B.溢价发行 C.折价发行 D.面值发行
27.以收益率为标的荷兰式招标，是( )
A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的
B.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的
D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是不相同的
28.所谓代办股份转让服务业务，是批证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。
A：非上市股份公司 B：上市公司的流通股份
C：非上市公司和上市公司 D：上市公司的非流通股份
29.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式开业
A.1990年12月和1991年7月 B.1990年11月和1991年4月
C.1990年11月和1991年2月 D.1990年12月和1990年11月
30.下列关于我国证券交易所的描述,不正确的是( )
A.依照国家有关法律法规设立 B.以盈利为目的
C.实行自律性管理 D.为证券的集中和有组织交易提供场所、设施
31.下列不属于我国证券交易所职能的是( )
A.组织监督证券交易 B.对会员进行监管
C.制定证券经纪人业务规则 D.接受上市申请,安排证券上市
32.证券发行人不包括( )
A.政府 B.企业 C.金融机构 D.个人
33.关于股票发行的定价方式不正确的是( )
A.协商定价方式 B.一般询价方式 C.累计投标询价方式 D.现场竞价方式
34.目前，在代办股份转让系统挂牌的公司不包括( )
A.原STAQ、NET系统挂牌公司 B.沪、深证券交易所退市公司
C.非上市股份有限公司 D.上市股份有限公司
35.深圳证券交易所的股价指数中最具代表性的是( )
A.深圳A股指数 B.深圳成分股指数 C.深圳B股指数 D.农林牧渔指数
36.公司的公积金来源错误的是( )
A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金
B.依据我国《公司法》的规定，每年从净利润中按比例提存部分法定公积金
C.股东大会决议后提取的任意公积金
D.公司经过若干年以后资产重估增值部分
37.利率风险对不同证券的影响是不相同的，表述错误的是( )
A.利率风险是固定收益证券的主要风险
B.利率风险是政府债券的主要风险
C.利率风险对短期债券的影响大于长期债券
D.利率风险对长期债券的影响大于短期债券
38.证券营业部应当自注册之日起( )内开业。
A.1个月 B.3个月 C.半年 D.一年
39.结算业务主要遵循的两条原则是( )。
A.净额清算原则和法人结算原则
B.滚动交收原则和钱货两清原则
C.差额清算原则和钱货两清原则
D.货银对付原则和钱货两清原则
40.以盈利为目的的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A.自营业务 B.经纪业务 C.投资银行业务 D.资产管理业务
41.( )的股息率是固定的，其持有者的股东权利收到一定的限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。
A. 普通股票 B. 优先股票 C. 记名股票 D. 特殊股票
42.为了筹集资金建设某项具体工程而发的债券是( )。
A.建设债券 B.普通债券 C.专项债券 D.一般债券
43.关于证券经纪业务，以下说法中不正确的有( )
A.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖
D.在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
44.以下( )不属于客户资产管理业务。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为单一客户办理大宗交易业务
C.为客户办理专项资产管理业务
D.为多个客户办理非限定集合资产管理业务
45.下列选项中为我国证券公司的组织形式之一的为( )。
A.合伙公司 B.无限责任公司 C.股份有限公司 D.国有公司
46.中央政府发行的债券称为( )。
A.中央债券 B.金融债券 C.企业债券 D.国债
47.短期国债一般偿还期限为( )。
A.1年 B.1年以内 C.1年或1年以内 D.半年以内
48.下面关于实物债券描述正确的是( )。
A.实物债券不是一种具有标准格式实物券面的债券
B.不可上市流通
C.不记名，不挂失
D.无记名国债不属实物债券
49.对于发行人来说，发行现金汇入型附认购权证的公司债券可以起到( )。
A.一次发行、一次融资的作用 B.两次发行、两次融资的作用
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