标签：试题，历年真题，题库,http://www.qiuzhi56.com 2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(3),http://www.qiuzhi56.com

　　58.基金管理人与基金托管人之间的关系是( )。

　　A.相互制衡的关系 B.委托与受托的关系

　　C.受益人与受拖人之间的关系 D.监管人与被监管人关系

　　59.以下哪种分配方式是基金利润(收益)分配的常用方式(　)

　　A. 分配基金份额　　　　　　　　B. 分配股票份额

　　C. 分配债券份额 　　　　　　　 D. 分配国债份额

　　60.按照《基金法》和其它相关法规的规定，基金财产不得用于哪项投资或活动( )。

　　A. 　买卖股票 B. 　承销证券 C. 　买卖国债 D. 　买卖权证

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　　(二)不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

　　61.属于部门规章的是( )。 (1分)

　　A.《证券市场禁入规定》 B.《证券公司监督管理条例》

　　C.《证券公司风险处置条例》 D.《证券投资者保护基金管理办法》

　　62.《公司法》总则的主要内容包括( )。

　　A.立法的宗旨及调整的范围 B.股东的权利

　　C.公司章程 D.公司的党组织

　　63.《基金法》中关于基金管理人的主要内容包括( )。

　　A.基金管理人的设立条件 B.管理人重大事项的批准程序

　　C.从业人员的禁入规 D.基金托管人的职责及禁止行为

　　64.下列行为中属于上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司的是( )。(1分)

　　A.无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的;已明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的

　　B.向明显不具备有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的

　　C.为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的

　　D.无正当理由放弃债权、承担债务的

　　65.《证券监督管理条例》当中规定证券公司客户资产的存管、托管制度，下列说法正确的有( )。

　　A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

　　D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　66.《证券监督管理条例》中关于合规负责人的描述，正确的有( )。(1分)

　　A.证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　B.证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起7个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　C.证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告中国证券业协会

　　D.证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起7个工作日内将解聘的事实和理由书面报告中国证券业协会

　　67.下列关于中国投资者保护基金有限公司的叙述正确的是( )。

　　A.于2006年8月30日成立

　　B.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益

　　C.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心

　　D.是对监管部门、行业自律组织市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充

　　68.关于公开原则，叙述正确的有( )。

　　A.这一原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化

　　B.这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

　　C.这一原则要求证券监管部门在公开，公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇

　　D.监管者应该公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等

　　69.对证券信息披露的监管包括( )。

　　A.信息披露的意义 B.信息披露的时间

　　C.信息披露的基本要求 D.信息披露的主要环节

　　70.《证券法》规定证券交易所的主要职能包括( )。

　　A.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　B.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

　　C.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　D.因突发事件而影响证券交易的正常交易时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

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　　71.以下关于中国证券业协会执业相关处罚说法正确的是( )。

　　A.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在一年内不得参加资格考试

　　B.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请职业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书

　　C.证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，由中国证券业协会责令改正

　　D.被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在5年内不受理其执业证书申请

　　72.股票是( )凭证，债券是( )凭证。

　　A.所有权 B. 使用权 C.债权 D.管理权

　　73.有价证券的特征包括( )。

　　A. 收益性 B. 流动性 C. 风险性 D. 期限性

　　74.政府发行债券所筹集的资金既可以用于( )。

　　A. 协调财政资金短期周转 B. 弥补财政赤字

　　C. 兴建政府投资的大型基础性的建设项目 D. 实施特殊的政策

　　75.证券交易所主要职责不包括( )。

　　A. 提供交易场所与设施

　　B. 协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律

　　C. 为会员提供信息服务

　　D. 确保市场的公开、公平和公正

　　76.基金性质的机构投资者包括( )。 (1分)

　　A. 证券投资基金 B. 社保基金 C. 企业年金 D. 社会公益基金

　　77.从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，这项活动主要涉及( )。

　　A. 完善上市公司监管体制 B. 强化信息披露

　　C. 规范公司治理 D. “清欠”违规占用上市公司资金

　　78.广义的有价证券包括( )。

　　A. 商品证券 B. 货币证券 C. 资本证券 D. 其他证券

　　79.企业的组织形式可分为( )。

　　A. 独资制 B. 个体制 C. 合伙制 D. 公司制

　　80.无面额股票的特点是( )。(1分)

　　A. 可以明确表示每一股所代表的股权比例 B. 为股票发行价格的确定提供依据

　　C. 发行和转让较灵活 D. 便于股票分割

　　81.影响股价的宏观经济因素包括( )。

　　A. 经济增长 B. 经济周期循环

　　C. 财政政策 D.市场利率

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　　82.公司赋予股东优先认股权的目的是( )。(1分)

　　A. 保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例

　　B. 保护原普通股票股东的利益和持股价值

　　C. 吸引更多的投资者

　　D. 维护新投资者的利益

　　83.影响股价的政治因素有( )。

　　A. 战争

　　B. 政权更迭、领袖更替等政治事件

　　C. 政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等 D. 国际社会政治、经济的变化

　　84.通货膨胀对股价的影响体现在( )。

　　A. 在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价上涨

　　B. 在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价下降

　　C. 在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加派发股息，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨

　　D. 但是当通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降

　　85.普通股票股东拥有( )直接体现了其在经济利益上的要求。

　　A. 选举权 B.剩余资产分配权

　　C. 表决权 D. 公司资产收益权

　　86.我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定( )，并经过国务院证券监督管理机构批准。

　　A. 发行规则 B. 上市规则

　　C. 交易规则 D. 会员管理规则

　　87.外资股按上市地域可以分为( )。(1分)

　　A. 境内上市外资股 B. 境外上市外资股

　　C. 上证外资股 D. 深证外资股

　　88.关于红筹股的说法正确的是( )。(1分)

　　A. 红筹股属于外资股

　　B. 红筹股不属于外资股

　　C. 红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

　　D. 红筹股已经称为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

　　89.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以表现为( )。(1分)

　　A.简单的线性关系 B. 非线性关系

　　C.分段函数 D. 级数关系

　　90.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )

　　A.金融远期合约 B. 金融期货和金融期权

　　C.金融互换 D. 结构化金融衍生工具

　　91. 比较金融现货交易和金融期货交易正确的是( )。

　　A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约;

　　B.金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值;

　　C.金融现货的交易价格是实时的成交价;而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期

　　D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

　　92.上海、深圳交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对( )等作出要求。(1分)

　　A.标的股票的流通股份市值 B. 标的股票交易的活跃性

　　C.权证存量及存续期限 D. 权证持有人数量

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　　93.由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有( )。

　　A.转换价值 B. 投资价值

　　C.理论价值 D. 市场价格

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，2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(3)