一、单项选择题
1、证券的法律特征是指______ （ ）
A、它是依法订立的一种合约
B、它须依法审批才能发行
C、各国都制定相关的证券法律法规
D、反映的是某种法律行为的结果
标准答案：D
2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额 （ ）
A、大于
B、等于
C、小于
D、不等于
标准答案：A
3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种______ （ ）
A、有价证券
B、商品证券
C、货币证券
D、资本证券
标准答案：B
4、狭义的证券就指______ （ ）
A、商品证券
B、货币证券
C、资本证券
D、现金证券
标准答案：C
5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是______ （ ）
A、买卖差价
B、利息或红利
C、生产经营过程中的资产增值
D、虚拟资本价值
标准答案：C
6、证券的风险性来源于______ （ ）
A、可预测的不利变化
B、无法预测的变化
C、更高的收益可能
D、未来状况的不确定性
标准答案：D
7、世界上第一家股票交易所在______成立 （ ）
A、纽约
B、阿姆斯特丹
C、伦敦
D、费城
标准答案：B
8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______ （ ）
A、北平证券交易所
B、上海华商证券交易所
C、青岛物品证券交易所
D、天津市企业交易所
标准答案：A
9、______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》 （ ）
A、1992年4月23日
B、1993年4月22日
C、1994年4月22日
D、1995年4月22日
标准答案：B
10、证券登记结算公司性质上属于______ （ ）
A、证券服务机构
B、证券经营机构
C、证券管理机构
D、自律性组织
标准答案：A
11、证券业协会和证券交易所属于______ （ ）
A、政府组织
B、政府在证券业的分支机构
C、自律性组织
D、证券业最高监管机构
标准答案：C
12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场 （ ）
A、直接融资
B、间接融资
C、资本
D、货币
标准答案：B
13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______ （ ）
A、证券市场和回购协议市场
B、证券市场和中长期信货市场
C、证券市场和同业拆措市场
D、证券市场和货币市场
标准答案：B
14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：______ （ ）
A、筹资、定价、资本配置
B、筹资、定价、收益
C、收益、监督、资本配置
D、监督、定价资本配置
标准答案：A
15、证券交易价格是通过______得以确定的 （ ）
A、证券商与投资者协商
B、一级市场上的公开竞价
C、证券供求双方共同作用
D、发行者与证券商协商
标准答案：C
16、记名股票与不记名股票的差别在于______ （ ）
A、股东权利
B、股东义务
C、出资方式
D、记载方式
标准答案：D
17、在股票票面上标明的金额，是股票的______ （ ）
A、票面价值
B、账面价值
C、清算价值
D、内在价值
标准答案：A
18、股票的清算价值，是指公司经过清算后，每股所代表的______价值 （ ）
A、帐面
B、实际
C、内在
D、理论
标准答案：B
19、股票实质上代表了股东对股份公司的______ （ ）
A、产权
B、债权
C、物权
D、所有权
标准答案：D
20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为______ （ ）
A、参与优先股
B、累积优先股
C、可赎回优先股
D、股息率可调整优先股
标准答案：B
21、债券根据发行______分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券（ ）
A、性质
B、对象
C、目的
D、主体
标准答案：D
22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______ （ ）
A、赤字国债
B、建设国债
C、战争国债
D、特种国债
标准答案：D
23、金融机构发行金融债券使得其资金来源______ （ ）
A、减少
B、增加
C、不变
D、都不是
标准答案：B
24、国际债券的计价货币通常是______，以便在国际资本市场筹措资金 （ ）
A、外国货币
B、国际通用货币
C、本国货币
D、本国货币或外国货币
标准答案：B
25、我国发行国际债券始于20世纪______初期 （ ）
A、60年代
B、70年代
C、80年代
D、90年代
标准答案：C
26、未知价计算法中的未知价是指______ （ ）
A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
标准答案：B
27、证券投资基金资产的名义持有人是______ （ ）
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金监管人
标准答案：C
28、货币市场基金是以______为投资对象的投资基金 （ ）
A、货币市场短期证券
B、货币市场长期证券
C、债券
D、股票期权
标准答案：A
29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准 （ ）
A、开盘价
B、收盘价
C、最高价
D、最低价
标准答案：B
30、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任 （ ）
A、证券公司
B、信托投资公司
C、保险公司
D、基金管理公司
标准答案：D
31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由______管理和运作 （ ）
A、基金托管人
B、基金承销公司
C、基金管理人
D、基金投资顾问
标准答案：C
32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______ （ ）
A、欧式期权
B、美式期权
C、看张期权
D、看跌期权
标准答案：B
33、期权交易中的选择权，属于交易中的______ （ ）
A、买方
B、卖方
C、双方
D、第三方
标准答案：A
34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是______ （ ）
A、纽约证券交易所
B、芝加哥期货交易所
C、国际货币市场
D、美国堪萨斯农产品交易所
标准答案：C
35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是______ （ ）
A、芝加哥商业交易所
B、芝加哥期货交易所
C、纽约证券交易所
D、美国堪萨斯农产品交易所
标准答案：D
36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证 （ ）
A、债权
B、外国公司
C、跨国公司
D、基金组合
标准答案：B
37、可转换证券实际上是一种普通股票的______ （ ）
A、长期看涨期权
B、长期看跌期权
C、短期看涨期权
D、短期看跌期权
标准答案：A
38、优先认股权实际上是一种普通股票的______ （ ）
A、长期看涨期权
B、长期看跌期权
C、短期看涨期权
D、短期跌期权
标准答案：C
39、《证券法》中的证券经营机构主要就是指______ （ ）
A、银行
B、证券公司
C、保险公司
D、财务公司
标准答案：B
40、以下不是证券发行主体的是______ （ ）
A、政府
B、企业
C、居民
D、金融机构
标准答案：C
41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是______ （ ）
A、制定和修改证券交易所章程
B、选举和罢免会员理事
C、审议和通过理事会、总经理的工作报告
D、审定对会员的接纳
标准答案：D
42、以下不是证券交易所理事会的职责的是______ （ ）
A、执行会员大会的决议
B、选举和罢免会员理事
C、制定、修改证券交易所的业务规则
D、审定总经理提出的工作计划
标准答案：B
43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______ （ ）
A、会员大会
B、董事会
C、理事会
D、监察委员会
标准答案：B
44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______ （ ）
A、简单算术股价平均数
B、加权股价平均数
C、修正股价平均数
D、综合股价平均数
标准答案：A
45、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的______ （ ）
A、工业股价平均数
B、运输业股价平均数
C、公用事业股价平均数
D、股价综合平均数
标准答案：A
46、以货币形式支付的股息，称之为______ （ ）
A、现金股息
B、股票股息
C、财产股息
D、负债股息
标准答案：A
47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为______ （ ）
A、股票股息
B、财产股息
C、负债股息
D、建业股息
标准答案：B
48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算______ （ ）
A、股利收益率
B、获利率
C、持有期收益率
D、拆股后的持有期收益率
标准答案：C
49、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是______ （ ）
A、直接收益率
B、到期收益率
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