33.股份有限公司因解散成立清算组，清算组在清算期间行使的职权不包括( )。
A.优先清偿债权人
B.清理公司财产
C.通知公告债权人
D.清理债权债务清算组
34.在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中，( )应占多数，并担任召集人。
A.执行董事
B.非执行董事
C.独立董事
D.公司高级管理人员
35.某会计师事务所对某上市公司进行审计时，测定该公司的固有风险为20%、控制风险为40%、检查风险为20%，则对该公司的审计风险为( )。
A.40%
B.20%
C.8%
D.1.6%
36.经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起( )。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
37.招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A.4
B.5
C.6
D.7
38.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
A.4
B.5
C.6
D.7
39.派出机构应于( )个工作日内对辅导机构提交的备案材料的齐备性进行审查。
A.8
B.9
C.10
D.11
40.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生( )以上董事、监事、高级管理人员变更，需要重新辅导。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.t/5
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41.下列关于内部融资优点的说法中，不正确的是( )。
A.自主性
B.无限性
C.低成本性
D.低风险性
42.股票的发行价格不得低于( )。
A.每股收益
B.市场最高价
C.零面金额
D.每股净收益
43.主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的( )个工作日内通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。
A.3
B.4
C.5
D.6
44.在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的( )个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。
A.3/3.4
C.5
D.6
45.申购日后的( )，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。
A.T+2
B.T+3
C.T+4
D.T+5
46.股利分配政策方面，发行人应披露( )。
A.最近1年股利分配政策，实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
B.实际股利分配情况
C.发行后的股利分配政策
D.最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
47.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近( )年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
A.半
B.1
C.2
D.3
48.财务报表被出具( )的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项段的详细说明。
A.带强调事项段的有保留审计意见
B.有保留审计意
C.带强调事项段的无保留审计意见
D.带说明事项段的有保留审计意见
49.发行人应披露持有( )以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。
A.5%
B.15%
C.20%
D.25%
50.持续督导的期间自( )起计算。
A.证券上市之日
B.招股说明书或招股意向书刊登后
C.发审会后
D.提交发行申请文件后
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51.保荐人应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。
A.5
B.10
C.15
D.20
52.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第( )日刊登补充公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
53.发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到( )票为未通过。
A.3
B.5
C.7
D.9
54.公开募集证券说明书自最后签署之日起( )个月内有效。
A.5
B.6
C.7
D.8
55.所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向( )报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。
A.证监会
B.保荐人
C.证券业协会
D.投资银行
56.可转换债券按面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值( )元。
A.500
B.1000
C.5000
D.10000
57.可转债的利率( )。
A.经中国人民银行核准
B.经中国证监会核准
C.由发行人确定
D.由发行人与主承销商商定
58.公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期未经审计的净资产不低于人民币( )亿元的公司除外。
A.10
B.15
C.20
D.35
59.在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以( )出售，不存在承销商确定销售价格的问题。
A.折价
B.溢价
C.面值
D.固定价格
60.( )方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。
A.代销
B.承购包销
C.配售
D.行政分配
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二、多项选择题
1.股份有限公司的设立可以采取的设立方式包括( )。
A.发起设立
B.向特定对象募集设立
C.公开募集设立
D.社会募集设立
2.下列关于股份的设置的原则说法中，正确的有( )。
A.可订立书面或口头协定
B.出质后不得转让
C.但经出质人和质权人同意的可转让
D.公司可接受本公司的股票作为质押权的标的
3.董事违反上述( )规定所得收入应当归公司所有。
A.不得挪用公司资金
B.不得擅自披露公司秘密
C.不得接受他人与公司交易的佣金，归为己有
D.不得利用职务收受贿赂或其他非法收入
4.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得价款不可以列入公司的有( )。
A.资本公积金
B.留存收益
C.未分配利润
D.任意公积金
5.公开发行证券的，报备承销总结报告并提供的文件有( )。
A.募集说明书单行本
B.承销协议及承销团协议
C.律师鉴证意见
D.会计师事务所验资报告
6.下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的是( )。
A.上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案
B.上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务
C.中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督
D.信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第一百九十三条予以处罚
7.下列关于盈利预测的披露说法中，错误的是( )。
A.发行人披露盈利预测报告的，应声明：“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用”。
B.发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明
C.盈利预测表的格式应与资产负债表一致
D.需要编制合并财务报表的发行人，只需编制合并盈利预测表
8.上市公告书不必加盖( )的公章。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.发行人
9.下列有关申请文件的形式要求的说法中，正确的是( )。
A.发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份
B.纳入发行申请文件原件的文件，均应为原始文本。发行人不能提供有关文件的原始文本的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原始文件一致
C.发行申请文件的纸张应采用幅面为标准A.4纸张规格，且单面印刷
，2017证券从业资格《发行与承销》考前密押试卷tag: 证券发行与承销，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券发行与承销