一．单选题：
1．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）年和（ ）年正式开业。
A．1990 1991
B．1991 1990
C．1991 1992
D．1992 1991
2．公开原则的核心要求是（ ）。
A． 上市公司的信息披露及时
B． 证券公司公开业务
C． 实现市场信息公开化
D． 证券交易实现社会化
3．目前，我国公开发行的股票的交易方式是（ ）。
A． 均在交易所交易
B． 有一部分是在场外市场交易
C． 上市公司退市后在场外交易市场交易
D． 在特殊条件下可以在场外交易市场交易
4．从内容上看，认股权证具有的性质是（ ）。
A． 债券
B． 股权
C． 期货
D． 期权
5．在我国，证券交易所的设立须经（ ）批准。
A． 中国证监会
B． 中国纪委
C． 全国人民代表大会
D． 国务院
6．在证券交易市场发展的早期，（ ）是场外交易市场的主要形式。
A． 交易所市场
B． 柜台市场
C． 第三市场
D． 第四市场
7．在场外交易市场，证券公司的作用是（ ）。
A． 交易的组织者
B． 交易的直接参加者
C． 两者都是
D． 两者都不是
8．关于证券交易所的会员，说法正确的是（ ）。
A． 只能是证券公司
B． 包括有资金实力的个人
C． 包括其它金融机构
D． 无严格限制
9．证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（ ）审核批准。
A． 交易所股东大会
B． 交易所理事会
C． 交易所董事会
D． 交易所会员大会
10．对于交易所无形席位说法正确的是（ ）。
A． 虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B． 交易速度要慢于有形席位报盘
C． 不易成交
D． 属于场外报盘
11．一般规定，交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位。
A． 一个
B． 两个
C． 三个
D． 四个
12．从我国目前的证券经纪业务内容来看（ ）。
A． 股票的柜台交易逐渐增加
B． 债券交易主要形式是柜台代理买卖
C． 我挥泄善钡墓裉ń?
D． 我国没出有任何证券的柜台交易
13．证券经纪商对委托人的首要义务是（ ）。
A． 为客户的一切交易保密
B． 坚持了解客户原则
C． 认真与客户签订证券买卖代理协议
D． 严格按委托人的要求办理委托事务
14．在我国，股票账户可以买卖的对象有（ ）。
A． 股票
B． 债券
C． 基金
D． 以上都可以
15．开立证券账户的基本原则是（ ）。
A． 合法性和公正性
B． 合法性和真实性
C． 真实性和公开性
D． 公正性和公平性
16．股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（ ）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
17．采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（ ），按买入股票的委托手续办理申购。
A． 股票市值总和
B． 股票和证券投资基金市值总和
C． 股票和债券市值总和
D． 所有证券市值总和
18．证券存管按（ ）以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。
A． 证券公司账户
B． 证券营业部账户
C． 证券服务部账户
D． 股东证券账户
19．从（ ）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A． 1995
B． 1997
C． 1998
D． 1999
20．下列对于市价委托，不正确的说法是（ ）。
A． 没有价格上的限制
B． 成交迅速
C． 成交率高
D． 我国目前采用此种委托方式较多
21．下列不属于非柜台委托的是（ ）。
A． 书面委托
B． 电话委托
C． 传真委托
D． 自助委托
22．中国证券监督管理委员会于（ ）年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。
A． 1997
B． 1998
C． 1999
D． 2000
23．下列关于申报原则的说法，不正确的是（ ）。
A． 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B． 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C． 证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D． 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
24．对连续竞价的申报方法，错误的说法是（ ）。
A． 无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B． 如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C． 如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D． 国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
25．关于网上定价发行，不正确的说法是（ ）。
A． 当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B． 当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C． 当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D． 每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
26．在新股配售操作程序中，收缴股款日是（ ）。
A． T+1日
B． T+2日
C． T+3日
D． T+0日
27．对配股权证交易流程，正确的说法是（ ）。
A． 由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B． 权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C． 权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D． 权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股
28．深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是（ ）。
A． 股权登记日为R日
B． 股息到账日为R+1日
C． 除权除息日为R+2日
D． 可流通股份红股交易起始日为R+1日
29．发行．上市的证券投资基金在沪．深证券交易所交易的佣金统一为成交额的（ ）。
A．0.2%
B．0.25%
C．0.35%
D．0.5%
30．当上市公司或其关联公司持有证券公司（ ）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
31．证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（ ）。
A． 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金
B． 具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
C． 具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
D． 具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
32．关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（ ）。
A． 从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B． 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C． 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D． 证券公司之间可以互相交割
33．如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（ ）。
A． 证券公司透支
B． 证券公司有头寸余额
C． 证券公司自营业务产生收益
D． 证券公司自营业务产生亏损
34．关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是（ ）。
A． T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B． 资金划拨银行通过系统内本．异地资金汇划系统划款
C． 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D． 上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
35．证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是（ ）。
A． 证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务
B． 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务
C． 可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
D． 证券公司直接掌握客户资金动态
36．下列适用于发行日交割、交收方式的是（ ）。
A． 上市公司发起设立
B． 上市公司进行定向募集资金
C． 上市公司增资发行新股
D． 上市公司进行网上定价发行
37．在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（ ）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A． 当日闭市前
B． 当日闭市后
C． 次日开市前
D． 次日开市后
38．证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20
39．下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（ ）。
A． 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开
B． 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C． 建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表
D． 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
40．根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（ ）备案。
A． 交易所会员大会
B． 交易所理事会
C． 中国证监会
D． 交易所董事会
41．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（ ）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A． 当日开盘价
B． 当日收盘价
C． 当日按成交量的加权平均价
D． 当日开盘价与收盘价的均价
42．证券公司证券自营业务买卖的对象是（ ）。
A． 上市证券
B． 非上市证券
C． 两者都有
D． 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
43．对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（ ）。
A． 证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B． 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件
C． 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
D． 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
44．申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（ ）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
tag: 证劵从业资格考试历年真题，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试历年真题