43.以下说法正确的是（ ） 。
A．目前，我国证券回购券种主要是公司债券
B．我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营帐户内进行
C．在证券交易所的回购交易中一般无须申报帐号
D．以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S）
E．交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报
44.根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（ ） 。
A．证券回购的券种
B．证券回购的交易时间
C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
E．以资融券方在初始交易前存放的标准券数量
45.上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有（ ） 。
A．63天国债回购
B．28天国债回购
C．14天国债回购
D．91天国债回购
E．182天国债回购
46.证券回购二次清算的步骤包括（ ） 。
A．回购初始交易当日的清算
B．回购初始交易次日的清算
C．回购到期日的清算
D．回购到期日的清算
E．回购到期日前一日的清算
47.下列属于证券营业部业务管理内容的有（ ） 。
A．营业场所管理
B．业务操作规程及客户管理与服务
C．资金管理
D．业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E．财务管理及会计核算制度
48.下列（ ） 是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料。
A．开业申请报告和筹建情况报告
B．具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
C．证券从业人员的名单、简历及资格证书
D．营业场所及设备、信息系统的说明材料
E．公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
49.证券营业部只能从事（ ） 。
A．证券的代理买卖
B．证券的自营业务
C．代理还本付息、分红派息
D．证券的代保管、签证
E．代理登记开户
50.证券服务部管理规章制度包括（ ） 。
A．人事管理制度
B．设备管理制度
C．安全管理制度
D．计算机信息管系统理制度
E．稽核管理制度及其他管理制度
51.证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（ ） 。
A．交易手段高效化
B．服务功能自动化
C．信息管理智能化
D．业务处理网络化
E．业务管理自动化
52.证券服务部在经营中不得有下列行为（ ） 。
A．为客户直接办理开户
B．为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来
C．提供证券交易行情
D．办理交割
E．接受客户的全权委托
53.证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为（ ） 。
A．出纳差错
B．交易差错
C．事故性差错
D．责任性差错
E．技术性差错
54.对客户资金，营业部应遵循的管理制度包括（ ） 。
A．分帐管理
B．计息
C．对帐
D．严禁信用交易
E．存取款自由
55.营业部处置突发事件应遵循的原则是（ ） 。
A.“谁主管，谁负责”原则
B.“快速反应”原则
C.“疏导化解“原则
D.“重点保护“原则
E.“依法办事“原则
56.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ） 。
A．政策风险
B．基本风险
C．系统保障风险及其他风险
D．经营管理风险
E．系统风险
57.下列（ ） 属于交易差错风险。
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．交割失误而引起的风险
E．从事违法违规业务的风险
58.风险准备金提存的用途主要为（ ） 。
A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C．补偿自营买卖中的损失
D．增加证券公司可供分配的资金
E．减少公司税后利润，从而减少应缴税款
59.针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定（ ） 等一系列指标来实施监控。
A．资本充足率
B．资产负债率
C．资金周转率
D．资产速动比率
E．存货周转率
60.交易差错风险防范的主要措施有（ ） 。
A．严格操作规程
B．提高员工素质
C．严格内部管理
D．设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构
E．提高差错或纠纷的处理效率
三．判断题
1．证券交易的根源是证券流动性的内在要求。
2．上市公司进行并购后，如果股东人数少于法定人数，则应终止上市。
3．证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易所具有价格决定的功能。
4．在我国，证券交易所会员可以在至少保留一个席位的前提下，向其他证券经营机构转让其取得的交易席位。
5．有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。
6．办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。
7．证券经纪业务的对象是证券经营机构的客户。
8．同一证券经营机构在接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可以不需进场申报竞价成交。
9．所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
10．在证券经纪业务中，经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，在任何情况下，未经委托人许可严禁向任何人泄露。
11．在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。
12．上海证券交易所和深圳证券交易所的法人结算模式在原理和具体操作方面都是完全一样的。
13．在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。
14．在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。
15．证券存管制度的内容包括向投资者提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票帐户查询挂失等各项服务。
16．如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。
17．在交易性过户中，目前交易所采用由电脑主机自动办理过户手续，即在买方的账户上减少相应的证券，在卖方的账户上增加相应的证券。
18．投资者用证券经纪商在营业厅或专户室设置的电脑自助委托终端亲自下达买卖指令的委托方式是磁卡委托。
19．我国只有在卖出证券时才有零数委托。
20．超过涨跌限制的委托，证券经营机构可以进行申报，但不可能成交。
21．买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。
22．证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。
23．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
24．证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。
25．证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。
26．证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。
27．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。
28．如果发行人遭受价值相当于净资产2%的亏损的信息尚未公开，则该消息属于内幕消息。
29．证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1。
30．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他必要的材料至少妥善保存5年。
31．在证券交易中，当买卖双方达成交易后应完成钱货两清的过程，其中证券的收付称为交收，资金的收付称为交割。
32．在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。
33．证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立结算风险基金。
34．从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。
35．在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款也按券种分别计算应收应付轧抵净额。
36．证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。
37．按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来帐户。
38．银行代理资金清算方式的最大优点在于银行摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的专业业务。
39．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。
40．股权（债券）过户是指股权（债券）在证券公司和投资者之间的转移。
41．根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者帐户挂失时，应按既定的费率收取费用。
42．在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。
43．以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S），这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。
44．上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。
45．回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金帐户。
46．按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券
47．以券融资者不得将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由回购主体、回购场所的属性决定的。
48．收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以券融资方而言是其固定的融资成本。
49．折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。
50．从1994年9月12日起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
51．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包、租赁方式经营。
52．证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。
53．系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可由同一人掌管。
54．属于人为因素造成的事故为意外性事故；属于证券营业部电脑软、硬件系统管理或操作失误、使用不当等不可抗因素造成的事故为责任性事故。
55．对上级公司拨入的营运资金，证券营业部应正确核算其运行状况，并及时提供会计资料，力求其保值增值；对于这部分资金的占用，营业部可不向公司计付利息。拨入的营运资金应至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支。为避免营业部高负债经营和挪用客户结算资金，上级公司应足额划入营运资金并不得在验资后抽逃。
56．证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。
57．工作地的接地电阻应小于4欧姆，防止保护地的接地电阻应小于10欧姆。
58．证券营业部未经批准不得再下设营业性场所，但可以在营业场所之外为投资者办理开户、委托买卖和清算交割等业务。未经中国证监会批准，不得利用互联网络进行证券交易。
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