标签：试题，历年真题，题库,http://www.qiuzhi56.com 2002年证券从业资格统一考试投资基金试题,http://www.qiuzhi56.com
C．不确定
D．以上皆不正确

55．动态调整策略中属于消极型长期再平衡资产配置策略的是（　　）。
A．恒定混合策略
B．投资组合保险策略
C．买入并持有策略
D．战术性资产配置策略
56．按照道氏理论对证券市场周期的划分，以下说法中正确的是（　　）。
A．证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成
B．证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成
C．证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成
D．证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成

57．我国银行间同业市场的日常交易采取（　　）方式。
A．连续竟价
B．集合竞价
C．协议定价
D．拍卖招标

58．包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率(    )准确反映该投资组合的真实价值。
A．可以
B．不能
C．不能判断
D．以上皆不正确

59．收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（　　）短期债券收益率。
A．高于
B．等于
C．低于
D．不能判断是否高于

60．根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着顶期未来的短期利率会（　　）。
A．上升
B．不变
C．下降
D．以上皆不正确

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二、多项选择题(本大题共70小题，每小题0．5分，共35分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。

61．以下关于契约型基金的表述正确的是（　　）。
A．基金持有人大会是基金最高权利机构
B．基金董事会是基金的最高权利机构
C．基金依据基金契约或合同而设立
D．基金依据托管协议而设立

62．证券投资基金收益包括（　　）。
A．基金管理费
B．基金买卖股票差价收入
C．基金买卖债券差价收入
D．基金存款利息

63．基金持有人享有基金（　　）等法定权益。
A．资产所有权
B．资产管理权
C．剩余资产分配权
D．资产保管权

64．以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（　　）。
A．封闭式基金一般有固定的存续期限
B．开放式基金一般没有固定的存续期限
C．封闭式基金投资人少
D．开放式基金投资人多

65．按照基金组织形式，证券投资基金可以划分为（　　）。
A．私募基金
B．公募基金
C．契约型基金
D．公司型基金

66．影响封闭式基金交易价格的因素有（　　）。
A．基金名称
B．利率变化
C．基金资产净值
D．市场供求关系

67．封闭式基金必须公开披露的基金信息包括（　　）。
A．招募说明书
B．上市公告书
C．定期报告
D．临时报告

68．以下关于公司型基金的表述正确的是（　　）。
A．基金公司是独立的法人机构
B．基金公司不是独立的法人机构
C．在国际上一定不是上市基金
D．在国际上也可以是上市基金

69．以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是（　　）。
A．专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财
B．理财的主要方法是由投资者决定的
C．理财机构的从业人员由专业人士组成
D．理财是由专业机构运作的

70．证券投资基金对我国经济发展的积极作用有（　　）。
A．将储蓄转化为投资，提高社会资金使用效率
B．推动证券市场的规范化发展
C．推动经济结构和产业结构的调整和完善
D．推动金融市场发展，促进金融产品创新

71．在美国，商业银行主要从(    )等方面介入证券投资基金业务。
A．担任基金托管人
B．担任基金管理人
C．销售基金单位
D．投资于基金单位

72．收到投资人申购开放式基金单位申请后，基金管理公司的以下（　　）做法不符合《开放式证券投资基金试点办法》规定。
A．当日基金净资产计价出现错误，将当日申购视为次日申购处理
B．基金规模达到预计规模，将当日申购申请宣布无效
C．当日下午公布暂停当日申购公告，当日所有的申购申请无效
D．系统出现故障，将当日申购视为次日申购处理

73．基金管理公司的法人治理结构确定（　　）等相关利益主体间的关系。
A．基金管理公司股东
B．基金管理公司董事会
C．基金管理公司管理层
D．监管机构

74．完善基金管理公司治理结构，应避免（　　）。
A．大股东利益优先
B．管理人利益最大化
C．利益公平
D．责任到位

75．制定基金管理公司内部控制制度的目的包括(    )。
A．防范风险
B．保护资产安全
C．促进经营活动的有效实施
D．保护资产完整

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76．基金管理公司在完善法人治理结构过程中，下列有关审慎性原则的说法正确的是(    。)
A．审慎性原则要求公司制定完备的风险控制措施
B．审慎性原则要求公司追求利润最大化
C．审慎性原则要求公司制定有效的应急措施
D．审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标

77．下列(    )说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。
A．内部控制制度应根据实际情况制定
B．内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
C．内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
D．内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化

78．基金管理公司监察稽核的作用包括(    )。
A．实现内部人控制
B．保护基金持有人利益
C．监督基金托管人的运作
D．规范基金运作

86．商业银行申请基金托管人资格，必须经（　　）审查批准。
A．中国证券业协会
B．中国人民银行
C．财政部
D．中国证监会

87．我国基金托管人的权利和义务有（　　）。
A．获取基金托管费用
B．监督基金管理人有关基金的投资运作
C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值
D．向主管部门报告绩效评估

88．证券投资基金持有人享有的权利有（　　）。
A．出席或者委派代表出席基金持有人大会
B．参加基金管理人的业务工作会议
C．监督基金经营情况
D．获取基金公开披露信息的资料

89．我国证券投资基金有下列(      )情形之一的，应当召开基金持有人大会。
A．修改基金契约
B．基金管理人的高级管理人员变更
C．提前终止基金
D．更换基金托管人

90．证券投资基金持有人大会决议对（　　）均有约束力。
A．基金持有人
B．基金管理人
C．基金监管机构
D．基金托管人

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91．目前，我国商业银行经批准可以开办开放式基金的(      )业务。
A．申购
B．投资管理
C．赎回
D．注册登汜

92．在我国，同时从事基金托管、代销业务的商业银行应采取以下（　　）措施。
A．基金托管业务部门和基金代梢业务部门必须相互独立
B．明确基金托管业务部门和基金代销业务部门的职能和责任边界，界定内部权责关系
C．直接从事基金代销业务人员与直接从事基金托管业务人员相互兼职
D．建立基金托管和代销业务的隔离墙制度，使两者的业务操作和文件资料有效分离

93．证券投资基金代销人员的禁止行为有（　　）。
A．向投资者进行欺骗性宣传
B．对投资收益进行夸大陈述
C．向投资者描述基金投资风险
D．诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务的情况下买卖基金

94．根据我国规定，证券投资基金收益分配政策包括（　　）。
A．基金收益分配可采取现金形式，每年至少分配一次
B．基金当年收益应先弥补上一年亏损后，才可进行当年收益分配
C．基金单位资产净值低于面值，则不应进行收益分配
D．基金托管人更换，则不应进行收益分配

95．依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，注册登记机构可以开办以下（　　）业务。
A．建立并管理投资人基金单位帐户
B．负责基金单位注册登记
C．基金交易确认
D．代理发放红利

96．基金管理公司在设计基金品种时应当考虑的因素有（　　）。
A．客户结构
B．投资市场需求
C．基金管理公司的运作能力
D．基金管理公司大股东的意愿

97．目前，我国封闭式基金的主要发起人为按国家有关规定设立的（　　）。
A．财务公司
B．商业银行
C．证券公司
D．基金管理公司

98．申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括(      )。
A．发起协议
B．基金契约
C．托管协议
D．招募说明书

99．目前，我国证券投资基金托管人负责(      )。
A．基金的投资运作
B．基金资产的保管
C．基金投资的清算
D．基金资产净值的复核

100．基金管理公司章程应对（　　）作出原则规定。
A．建立完善的内控机制
B．建立风险防范机制
C．公司职员行为规范制度
D．员工行为合规监察以及纪律程序制度

101．依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人应履行（　　）义务。
A．不得为自己及任何第三人谋取利益
B．保存基金会计账册
C．公告基金管理公司资产负债状况
D．出具基金托管报告

102．下列(    )事项属于证券投资基金托管协议的正文必须列明的。
A．禁止行为
B．基金经理简介
C．订立托管协议的依据、目的和原则
D．违约责任

103．依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对（　　）买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行
B．非银行金融机构
C．个人
D．非金融机构

104．根据我国规定，下列(    )人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。
A．基金管理公司高级管理人员
B．基金托管部的高级管理人员
C．基金经理
D．基金管理公司的电脑人员

105．依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备(    )条件。
A．年收益率高于全国基金平均收益率
B．基金管理人和托管人近三年无重大违法、违纪行为
C．经过基金持有人大会同意
D．申请经监管机构审查批准

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106．有下列（　　）情形之一的，证券投资基金应终止。
A．开放式基金连续20个工作日单位资产净值低于面值
B．封闭式基金存续期满未续期
C．基金持有人大会决定终止

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